培育重大技術(shù)的基本原則
對重大技術(shù)經(jīng)濟政策的研究，其目的要根據(jù)重大技術(shù)的特點找到適合的經(jīng)濟政策，以推動重大技術(shù)的進步和創(chuàng)新能力的提升，并實現(xiàn)依托該項重大技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)大發(fā)展。
在市場對資源配置起決定性作用的背景下，政府部門的角色是什么？什么事情由政府干？什么事情不要政府干？要把政府引導(dǎo)支持和企業(yè)主體作用有效結(jié)合，通過抓好重大政策的引導(dǎo)作用，實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變的重大改革。
就培育重大技術(shù)而言，應(yīng)遵循以下基本原則。
1.在職能定位上，政府既要管得少，又要管得好，要把政府引導(dǎo)支持和企業(yè)主體作用有效結(jié)合。
要真正實現(xiàn)讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，對企業(yè)而言，需要的是一個良好的市場機制和發(fā)展環(huán)境，即一個鼓勵公平競爭的合理、有效市場，讓企業(yè)可以自由發(fā)揮。同時可以準(zhǔn)確了解政府正在做什么、為何做、如何做，并能建言獻策；需要的是把企業(yè)該做的事情交還給企業(yè)，即讓企業(yè)作為資源整合的主體，搜尋未來的技術(shù)方向，承受選擇的風(fēng)險。
對政府而言，必須要簡政放權(quán)，將諸如對重大技術(shù)的選擇等自身沒有能力、沒有條件、做不到也做不好的事情更多交給市場或社會，讓諸如行業(yè)協(xié)會等具備資質(zhì)的社會組織有償提供，將政府從具體的事務(wù)中解脫出來，提高政府服務(wù)管理透明度并更好地肩負起宏觀調(diào)控、監(jiān)督等職責(zé)。
政府必須避免行政化定項目、分資金，不是通過“相馬”將資金投給某幾家指定企業(yè)；而是確定支持的基本規(guī)則和所要達到的最終效果，通過“賽馬”將資金分給優(yōu)勝者。因此，政府應(yīng)支持國內(nèi)市場競爭，扶持的重點是扶優(yōu)扶強而不是扶大。
同時，必須要改變政府決策者們自上而下的思維模式，要力爭采取自下而上的民主參與方式進行決策。應(yīng)鼓勵國內(nèi)各類型企業(yè)參與到政策的制定中，要讓政府相關(guān)部門知道產(chǎn)業(yè)界的真實需求，要防止“金喇叭效應(yīng)”，即政策的制訂被那些具有話語權(quán)的大企業(yè)所左右，而缺失了小企業(yè)的聲音。如此才能讓出臺的措施、政策更加有的放矢，而且政府相關(guān)部門也會更受產(chǎn)業(yè)界的認可。
此外，政府還必須不斷加強事中和事后的監(jiān)管，真正做到“事前有規(guī)劃、事后有評估”，并通過建立“黑名單”制度以加強對失信者的懲戒；明確扶持政策的時間和退出的條件，要明確實行暫時和有條件的保護是為了讓企業(yè)擁有自力更生的技術(shù)能力和從根本上擺脫受制于人的局面。
2.在治理方式上，政府對重大技術(shù)發(fā)展方向的引導(dǎo)宜粗不宜細。
應(yīng)本著“布局一代、研究一代、產(chǎn)業(yè)化一代”的原則，扶持而不是指揮重大技術(shù)及其發(fā)展方向，即政府應(yīng)支持所有類別高效太陽能電池技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，而不是代替企業(yè)去選擇、確定具體的技術(shù)方向；同時避免企業(yè)壟斷并綁架政府科研資源。
一方面，政府應(yīng)在廣泛征求產(chǎn)業(yè)界的基礎(chǔ)上設(shè)定中長期技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用目標(biāo)，不僅可以成為重大技術(shù)方向選擇的依據(jù)，更可成為引導(dǎo)社會各界的“共同愿景”以使資源集聚并投入到相關(guān)領(lǐng)域的相關(guān)方向。此外，政府部門因其地位特殊，相關(guān)意見易被產(chǎn)業(yè)界放大解讀而造成不必要的誤解，因此，應(yīng)充分利用專業(yè)性行業(yè)協(xié)會紐帶和橋梁的特性進行協(xié)調(diào)和溝通。
另一方面，受制于信息不對稱，政府很難正確、及時獲悉技術(shù)發(fā)展的動態(tài)信息，而且由于技術(shù)更新速度越來越快，預(yù)測未來的具體技術(shù)方向更是件費力不討好的事情，且更可能是件“不可能完成的任務(wù)”。因此，對政府而言，需要的是營造有利的市場環(huán)境，通過一些制度的安排和政策的完善，改善服務(wù)，提高效率，幫助、引導(dǎo)企業(yè)及時、準(zhǔn)確地把握信息和趨勢，讓企業(yè)在市場競爭中發(fā)揮主導(dǎo)作用。
同時，為有效發(fā)揮政府資金的扶持作用，政府的扶持必須以產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展為導(dǎo)向，應(yīng)對重大技術(shù)發(fā)展過程中制約產(chǎn)業(yè)核心競爭力提升的關(guān)鍵設(shè)備和關(guān)鍵材料等瓶頸問題，給予重點支持。在高效太陽能電池領(lǐng)域，無論是晶硅電池、薄膜電池還是新型電池，都僅僅是光伏產(chǎn)業(yè)為實現(xiàn)降低成本、提高轉(zhuǎn)換效率的技術(shù)手段。
此外，在政府研究資金的分配上，需要“雪中送炭”，而非“錦上添花”，支持專業(yè)性強的小微企業(yè)科研資金需求；同時避免企業(yè)壟斷并綁架政府科研資源，極力避免一些行業(yè)龍頭企業(yè)借助與政府相關(guān)部門的良好關(guān)系及其影響力，而通過排斥競爭對手、“攻關(guān)”以獲得有限科研投入情況的發(fā)生。
3.在策略方法上，政府的支持應(yīng)“聚焦”企業(yè)并長期持續(xù)投資。
政府應(yīng)將支持的重點放在企業(yè)，突出企業(yè)的主導(dǎo)作用，同時，需要持續(xù)、長期的支持，并加大企業(yè)和研究所及高校的產(chǎn)學(xué)研合作。鑒于創(chuàng)新主體所應(yīng)具備的具有對創(chuàng)新活動自主的決策權(quán)、具有進行創(chuàng)新活動所必需的基本能力、承擔(dān)創(chuàng)新活動的責(zé)任與風(fēng)險、獲取創(chuàng)新活動的收益等特征，相對于科研院所和高校，企業(yè)是更加高效地運作主體。而且，有效的工業(yè)研發(fā)一般需要與企業(yè)保持良好的溝通渠道，因為企業(yè)是問題的來源，也是研發(fā)成果的最終使用者。
因此，一方面，政府需要整合政出多門的專項資金，杜絕一題多報、重復(fù)資助等現(xiàn)象，強化資金監(jiān)管，集中財力支持以企業(yè)為主的光伏領(lǐng)域的“重大技術(shù)”研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化；另一方面，政府還必須通過調(diào)整扶持條件，讓扶持資金更加聚焦在核心項目和有一定影響力和自主品牌的重點企業(yè)，以避免撒胡椒面式的分散扶持。同時，鑒于重大技術(shù)的特點決定了研究的長期性和累積性，必須要在經(jīng)費配置上，對企業(yè)的研究項目給予長期連續(xù)滾動資助。
明確改革的具體政策
在明確培育原則后，我們還需要明確改革的具體政策，以防陷入“改革疲憊癥”。當(dāng)然，具體政策要從“群眾最期盼的領(lǐng)域改起”，同時，可行的政策也要立足于充分考慮各個利益群體的現(xiàn)實利益，以防改革阻力過大而難以執(zhí)行落實。
1.在需求管理上，應(yīng)重視“種子用戶（示范戶）”的培育和發(fā)展。
要有效發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，必須要立足長遠利益而積極培育市場，變潛在需求為現(xiàn)實需求，進而促進光伏產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。對于高效太陽能電池技術(shù)而言，從技術(shù)創(chuàng)新的角度看，主要集中于不斷提升的轉(zhuǎn)化效率和逐年降低的成本，而要真正促進太陽能市場的良性發(fā)展，必須使高效太陽能電池技術(shù)產(chǎn)生實際效用，讓人們的生產(chǎn)、生活方式更加便利、實效。
在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，以及分布式光伏發(fā)電應(yīng)用迎來政策利好的最佳時機，如何培育和發(fā)展“種子用戶”以探索應(yīng)用創(chuàng)新模式，并帶動大眾用戶而真正實現(xiàn)分布式光伏發(fā)電的美好前景，繼而最終帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。所謂“種子用戶”，是那些最初使用并高度認可且能引導(dǎo)大眾用戶積極使用高效太陽能電池產(chǎn)品的用戶。
在高效太陽能電池領(lǐng)域，必須要瞄準(zhǔn)那些對普通大眾有示范性、影響力和權(quán)威性的高勢能人群，利用對高勢能人群的洞察以提升客戶體驗；選擇適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域和合適的地區(qū)，借助高勢能地區(qū)、領(lǐng)域的影響，順勢而為，以逐步擴大內(nèi)需市場。
同時，政府可以尋求利用諸如航空、航天、無人船、無人機等某些軍事應(yīng)用需求為主的高端市場，以及民用領(lǐng)域的光伏空調(diào)、光伏車棚、光伏幕墻等特殊應(yīng)用，通過挖掘潛在需求并開拓新市場以鼓勵相關(guān)技術(shù)能力的提升。
此外，為避免當(dāng)前產(chǎn)能過剩背景下，企業(yè)惡性競爭而造成的質(zhì)量下降，確保產(chǎn)品、設(shè)備的長期安全可靠，與其他先發(fā)國家更好銜接，要繼續(xù)建立健全太陽能光伏行業(yè)的原料和產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢測和認證體系，保證多晶硅、光伏組件、光伏電站等原料和最終產(chǎn)品的質(zhì)量，規(guī)范引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，并為先進技術(shù)的發(fā)展提供市場空間。
2.在關(guān)鍵技術(shù)工藝、重大關(guān)鍵設(shè)備上，應(yīng)逐步提升本土技術(shù)能力，擴大市場占有率。
重大關(guān)鍵設(shè)備市場不是一個完全自由競爭市場，具有很強的路徑依賴性，而且對于積累本土技術(shù)能力具有決定性作用；如果缺乏對關(guān)鍵設(shè)備的國家層面扶持，僅僅依靠本土企業(yè)自身的發(fā)展很難實現(xiàn)技術(shù)能力的提升以及通過不斷修改、改進、創(chuàng)新而占領(lǐng)市場的目的。
因此，要結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況對引進的成套關(guān)鍵設(shè)備和產(chǎn)業(yè)化前期關(guān)鍵技術(shù)實行國產(chǎn)化方針，通過對引進技術(shù)和關(guān)鍵裝備的分解、研制進行創(chuàng)新開發(fā)；同時，要逐步減少成套關(guān)鍵設(shè)備的引進，著重引進技術(shù)專利、技術(shù)情報和基礎(chǔ)性科研成果。
政府可以通過優(yōu)惠貸款、減稅、建立特殊工業(yè)聯(lián)合體、公共費用的折扣、提高進口關(guān)稅以及其他間接措施來鼓勵國內(nèi)企業(yè)進入市場參與競爭，力爭獲得具有自主知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)工藝和技術(shù)，增強我國在技術(shù)路徑選擇上的自主性。
同時，鑒于職業(yè)化、專業(yè)化行業(yè)協(xié)會具有服務(wù)性、代表性、協(xié)調(diào)性和自律性等特點，因此應(yīng)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，通過建立社會公共平臺（聯(lián)合創(chuàng)新中心），以從事工程性、產(chǎn)業(yè)化研究為核心，進一步實現(xiàn)創(chuàng)新資源聚合、創(chuàng)新成果共享。
在增強行業(yè)整體技術(shù)能力基礎(chǔ)上，加強行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)和對外專利談判的主動權(quán)。鼓勵企業(yè)自愿參加，取得成果、知識產(chǎn)權(quán)歸平臺所有，參與企業(yè)有優(yōu)先使用權(quán)。
即使本土技術(shù)能力得到提升，常常也會面臨將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場能力的困局。某種程度而言，關(guān)鍵技術(shù)工藝、重大關(guān)鍵設(shè)備在需求端的市場化障礙可能要遠遠高于供給端的技術(shù)研發(fā)障礙。因此，要推動產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)加強合作，要認可用戶在創(chuàng)新活動中的參與和互動，進一步完善和落實“首臺套”扶持等相關(guān)政策，建立使用國產(chǎn)首臺套產(chǎn)品的風(fēng)險補償機制，并加強政策的透明度，讓企業(yè)和用戶全方位了解政策。
3.在科技供給上，應(yīng)對支持重大技術(shù)并提升國際競爭力的方式進行必要的改變。
應(yīng)該說，特定的科技制度可以使得部分國家在接近其知識和技術(shù)水平的前沿位置高效運行并取得重大突破，而使得大多數(shù)國家在遠遠低于其知識和技術(shù)水平可能的位置低效運行并形成低端鎖定。同時，作為技術(shù)追隨者的主要問題不是“投入多少進行研發(fā)？”而是“進行何種研發(fā)？”因此，我們當(dāng)前面臨的主要問題是，如何將有限的扶持資金用在刀刃上，向“有效果、有效率”聚焦。
某種程度而言，實現(xiàn)政府科研資金資助組織方式的變革成為實現(xiàn)資金扶持“有效果、有效率”的有效途徑。我們認為，必須讓政府從科研項目評估、定價、選擇的角色中退出；可以借鑒發(fā)達國家的成熟經(jīng)驗，成立針對重大技術(shù)評估和推進的專項委員會。委員會依托一定的技術(shù)評估的理念與方法，是重大技術(shù)評估的基礎(chǔ)，也是重大技術(shù)經(jīng)濟政策和決策支持系統(tǒng)的重要組成部分。
重大技術(shù)的評估和推進主要包括評價對象的屬性、可能產(chǎn)生的經(jīng)濟效果、對社會未來發(fā)展的影響，以及具體推進重大技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等，目的是推進決策的科學(xué)化、民主化，完善決策信息和智力支持系統(tǒng)，實現(xiàn)政府“有效果”、“有效率”的引導(dǎo)。為充分利用好委員會制度，使其真正成為選擇和培育重大技術(shù)的權(quán)力組織并持之以恒地發(fā)揮效用，就必須強化委員會的作用，同時，做到過程開放、細節(jié)明確、操作透明、接受監(jiān)督。
