中信證券股份有限公司 關(guān)于惠州億緯鋰能股份有限公司 2020 年半年度跟蹤報(bào)告 保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：中信證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：億緯鋰能（300014） 保薦代表人姓名：胡征源 聯(lián)系電話(huà)：010-60833072 保薦代表人姓名：史松祥 聯(lián)系電話(huà)：0755-23835265 一、保薦工作概述 項(xiàng) 目 工作內(nèi)容 1.公司信息披露審閱情況 （1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是 （2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次 0 次 數(shù) 2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制 度的情況 （1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包 括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的 是 制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi) 部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度） （2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是 3.募集資金監(jiān)督情況 （1）查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù)次數(shù) 保薦機(jī)構(gòu)每月查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù) 資金變動(dòng)情況和大額資金支取使用情況 （2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息 是 披露文件一致 4.公司治理督導(dǎo)情況 （1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 未列席，公司在歷次會(huì)議召開(kāi)前就有關(guān) 議案征集了保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，保薦代表人在 會(huì)議召開(kāi)前對(duì)會(huì)議議案進(jìn)行了核查，保證會(huì) 議召開(kāi)程序、表決內(nèi)容符合法律法規(guī)及公司 章程規(guī)定。 （2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 未列席，公司在歷次會(huì)議召開(kāi)前就有關(guān) 議案征集了保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，保薦代表人在 會(huì)議召開(kāi)前對(duì)會(huì)議議案進(jìn)行了核查，保證會(huì) 議召開(kāi)程序、表決內(nèi)容符合法律法規(guī)及公司 章程規(guī)定。 （3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 未列席，公司在歷次會(huì)議召開(kāi)前就有關(guān) 議案征集了保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，保薦代表人在 會(huì)議召開(kāi)前對(duì)會(huì)議議案進(jìn)行了核查，保證會(huì) 議召開(kāi)程序、表決內(nèi)容符合法律法規(guī)及公司 章程規(guī)定。 5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況 （1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 0 次，計(jì)劃下半年進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 （2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào) 不適用 送 （3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情 不適用 況 6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況 （1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 9 次 （2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意 無(wú) 見(jiàn) 7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外） （1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0 次 （2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用 （3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用 8．關(guān)注職責(zé)的履行情況 （1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 不存在 （2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用 （3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用 9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是 10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況 （1）培訓(xùn)次數(shù) 0 次，計(jì)劃下半年進(jìn)行年度培訓(xùn) （2）培訓(xùn)日期 不適用 （3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用 11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú) 二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施 事 項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施 1.信息披露 無(wú) 不適用 2.公司內(nèi)部制度的建立和 無(wú) 不適用 執(zhí)行 3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用 4.控股股東及實(shí)際控制人 無(wú) 不適用 變動(dòng) 5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用 6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用 7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用 8.收購(gòu)、***資產(chǎn) 無(wú) 不適用 9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng) （包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投 無(wú) 不適用 資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、 套期保值等） 10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中 介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情 無(wú) 不適用 況 11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、 業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理 無(wú) 不適用 狀況、核心技術(shù)等方面的重 大變化情況） 三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況 是否 公司及股東承諾事項(xiàng) 未履行承諾的原因及解決措施 履行承諾 1、公司的控股股東西藏億緯控股有限 公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“億緯控股”）、實(shí)際 控制人劉金成、駱錦紅對(duì)公司本次非公 開(kāi)發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施事 宜作出以下承諾：“（1）不越權(quán)干預(yù) 公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益； （2）切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回 報(bào)措施以及本承諾，如違反本承諾或拒 不履行本承諾給公司或股東造成損失 是 不適用 的，同意根據(jù)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī) 構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；（3） 自本承諾出具日至公司本次非公開(kāi)發(fā) 行股票實(shí)施完畢前，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出 關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新 的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿(mǎn)足中 國(guó)證監(jiān)會(huì)該等規(guī)定時(shí)，本公司/本人承諾 屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定出 具補(bǔ)充承諾。” 2、控股股東億緯控股承諾：“我司控 制的直通電源，目前所從事的業(yè)務(wù)與億 是 不適用 緯鋰能不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。我司承諾，在 我司作為直通電源主要股東或?qū)嶋H控 制人的前提下，直通電源不與億緯鋰能 經(jīng)營(yíng)同類(lèi)或相似業(yè)務(wù)。我司目前沒(méi)有從 事、將來(lái)也不會(huì)從事任何直接或間接與 億緯鋰能的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，亦不 會(huì)在中國(guó)境內(nèi)任何地方和以任何形式 從事與億緯鋰能有競(jìng)爭(zhēng)或構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的 業(yè)務(wù)。若將來(lái)出現(xiàn)的我司控股、參股企 業(yè)所從事的業(yè)務(wù)與億緯鋰能有競(jìng)爭(zhēng)或 構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的情況，我司承諾在億緯鋰能 提出要求時(shí)出讓我司在該等企業(yè)中的 全部出資或股份，并承諾在同等條件下 給予億緯鋰能對(duì)該等出資或股份的優(yōu) 先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，并將盡最大努力促使有關(guān)交 易的價(jià)格在公平合理的及與獨(dú)立第三 者進(jìn)行正常商業(yè)交易的基礎(chǔ)上確定。” 3、實(shí)際控制人劉金成、駱錦紅承諾： “本人（劉金成）與駱錦紅共同控制的 億緯控股目前所從事的業(yè)務(wù)與億緯鋰 能不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。本人承諾，在本人 作為億緯控股主要股東或?qū)嶋H控制人 的前提下，億緯控股今后不與億緯鋰能 經(jīng)營(yíng)同類(lèi)或相似業(yè)務(wù)。本人目前沒(méi)有從 是 不適用 事、將來(lái)也不會(huì)從事任何直接或間接與 億緯鋰能的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，亦不 會(huì)在中國(guó)境內(nèi)任何地方和以任何形式 從事與億緯鋰能有競(jìng)爭(zhēng)或構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的 業(yè)務(wù)。若將來(lái)出現(xiàn)本人控股、參股企業(yè) 所從事的業(yè)務(wù)與億緯鋰能有競(jìng)爭(zhēng)或構(gòu) 成競(jìng)爭(zhēng)的情況，本人承諾在億緯鋰能提 出要求時(shí)出讓本人在該等企業(yè)中的全 部出資或股份，并承諾在同等條件下給 予億緯鋰能對(duì)該等出資或股份的優(yōu)先 購(gòu)買(mǎi)權(quán)，并將盡最大努力促使有關(guān)交易 的價(jià)格在公平合理的及與獨(dú)立第三者 進(jìn)行正常商業(yè)交易的基礎(chǔ)上確定。” 4、公司董事劉金成、劉建華承諾其所 持本公司股份鎖定期限屆滿(mǎn)后，在其任 職期間每年轉(zhuǎn)讓公司股份的比例不超 是 不適用 過(guò)所持公司股份總數(shù)的 25%，離職后 6 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股 份。 5、公司承諾不會(huì)為《第二期股票期權(quán) 與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中的 激勵(lì)對(duì)象依本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有 是 不適用 關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的 財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 6、公司股東財(cái)通基金管理有限公司、 匯安基金管理有限責(zé)任公司 、上海北 信瑞豐資產(chǎn)管理有限公司 、中銀基金 管理有限公司承諾其認(rèn)購(gòu)的公司本次 是 不適用 非公開(kāi)發(fā)行的股票于本次非公開(kāi)發(fā)行 結(jié)束之日（指本次非公開(kāi)發(fā)行的股份上 市之日）起 12 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 四、其他事項(xiàng) 報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明 1.保薦代表人變更及其理由