1 上 海 證 券 交 易 所 上證公監(jiān)函〔2020〕0078 號(hào) 關(guān)于對(duì)維科技術(shù)股份有限公司及 有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定 當(dāng)事人： 維科技術(shù)股份有限公司，A 股證券簡(jiǎn)稱：維科技術(shù)，A 股證券代 碼：600152； 何承命，時(shí)任維科技術(shù)股份有限公司董事長(zhǎng)； 楊東文，時(shí)任維科技術(shù)股份有限公司總經(jīng)理； 薛春林，時(shí)任維科技術(shù)股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)； 冷 軍，時(shí)任維科技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事兼董事會(huì)審計(jì)委 員會(huì)召集人。 經(jīng)查明，2020 年 1 月 22 日，維科技術(shù)股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱 維科技術(shù)或公司）披露 2019 年年度業(yè)績(jī)預(yù)虧公告，預(yù)計(jì) 2019 年年 度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（以下簡(jiǎn)稱凈利潤(rùn)）約為-3,700 萬(wàn)元，上年同期為 5,457.96 萬(wàn)元。同時(shí)，公司在風(fēng)險(xiǎn)提示部分明確 指出，不存在影響本次業(yè)績(jī)預(yù)告內(nèi)容準(zhǔn)確性的重大不確定因素。 2020 年 4 月 10 日，公司披露 2019 年年度業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告， 預(yù)計(jì)公司 2019 年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)約為-6,400 萬(wàn)元。導(dǎo)致本次業(yè)績(jī)更 正的主要原因?yàn)椋鞠聦僮庸緦幉ňS科電池有限公司（以下簡(jiǎn) 2 稱寧波維科電池）客戶復(fù)工后，對(duì)寧波維科電池 2019 年底發(fā)出產(chǎn)品 進(jìn)行檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)部分產(chǎn)品不符合客戶要求，經(jīng)雙方協(xié)商對(duì)原銷(xiāo)售價(jià) 格進(jìn)行降價(jià)調(diào)整，導(dǎo)致公司實(shí)際收益低于前期預(yù)計(jì)。2020 年 4 月 29 日，公司披露的 2019 年年度報(bào)告顯示，公司 2019 年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 為-6,408 萬(wàn)元。 公司年度業(yè)績(jī)是投資者關(guān)注的重大事項(xiàng)，可能對(duì)公司股價(jià)及投 資者決策產(chǎn)生重大影響。公司理應(yīng)根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，對(duì)當(dāng)期銷(xiāo)售 收入及對(duì)業(yè)績(jī)的影響進(jìn)行客觀、合理的評(píng)估，確保預(yù)告業(yè)績(jī)的準(zhǔn)確 性。公司 2019 年度業(yè)績(jī)預(yù)虧公告中預(yù)計(jì) 2019 年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)約為 -3,700 萬(wàn)元，但實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)為-6,408 萬(wàn)元，實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)預(yù) 告差異幅度約 73％，影響投資者的合理預(yù)期，可能對(duì)投資者決策產(chǎn) 生誤導(dǎo)。公司也未在前期業(yè)績(jī)預(yù)告中就上述事項(xiàng)的不確定性提示風(fēng) 險(xiǎn)。同時(shí)，公司遲至 2020 年 4 月 10 日才發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告， 更正信息披露不及時(shí)。 公司業(yè)績(jī)預(yù)告披露不準(zhǔn)確，且公司業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告披露不及 時(shí)，影響了投資者的知情權(quán)和合理預(yù)期。公司前述行為違反了《上 海證券交易所股票上市規(guī)則》 （以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第 2.1 條、第 2.6 條、第 11.3.3 條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事長(zhǎng)何承命作 為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人（任期 2009 年 4 月 20 日 至今），總經(jīng)理?xiàng)顤|文作為公司日常經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)主要負(fù)責(zé)人（任期 2017 年 10 月 16 日至今），財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)薛春林作為公司財(cái)務(wù) 和信息披露事務(wù)具體責(zé)任人（任期分別為 2005 年 8 月 23 日至今、 2015 年 5 月 12 日至今） ，獨(dú)立董事兼董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人冷軍 作為財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)主要監(jiān)督人員（任期 2014 年 9 月 19 日至今）， 3 未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《股票 上市規(guī)則》第 2.2 條、第 3.1.4 條、第 3.1.5 條、第 3.2.2 條的規(guī) 定以及在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中做出的 承諾。 鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.1 條和 《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，我 部做出如下監(jiān)管措施決定： 對(duì)維科技術(shù)股份有限公司和時(shí)任董事長(zhǎng)何承命、總經(jīng)理?xiàng)顤|文、 財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)薛春林、獨(dú)立董事兼董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集 人冷軍予以監(jiān)管關(guān)注。 公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和本所《股票上市規(guī) 則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高 級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并 保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。 上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部 二�二�年七月二十三日