廣州鵬輝能源科技股份有限公司董事會 關于2020年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告 為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，廣州鵬輝能源科技股份有限公司（以下簡稱“鵬輝能源”或“公司”）根據證監(jiān)會 《上市公司監(jiān)管指引第 2 號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《深圳 證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關規(guī)定，結合公司《募集資金管理 制度》，本公司將 2020 年半年度募集資金存放與使用情況的專項說明如下： 一、首次公開發(fā)行募集資金情況 （一）實際募集資金金額、資金到賬時間 經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]533 號文核準，公司首次向社會公 開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 2,100 萬股，每股發(fā)行價格為人民幣 14.87 元， 本次發(fā)行募集資金總額為人民幣 312,270,000.00 元，扣除發(fā)行費用 34,080,000.00 元后，募集資金凈額為人民幣 278,190,000.00 元。上述募集資金于 2015 年 4 月 21 日到賬，廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）已于 2015 年 4 月 21 日對公 司首次公開發(fā)行股票的募集資金到位情況進行了審驗，并出具了廣會驗字 [2015]G14001480283 號《驗資報告》。公司對募集資金進行了專戶存儲，募集資金 專戶初始存放金額為人民幣 278,190,000.00 元。 （二）2020 年半年度募集資金使用情況及期末余額 截至 2020 年 06 月 30 日止，公司募集資金使用情況如下： 貨幣單位：人民幣元 累計利息收入 本年使用金額 募 集 資 金 余 額 募集資金凈額 扣除手續(xù)費凈 以前年度已使用 暫時補充 募集資金 額（含理財產品 金額 直接投入募集 流動資金 購買理財 專戶存儲 收益） 資金項目 余額 產品余額 余額 278,190,000.00 3,652,514.71 281,842,514.71 - - - - 2020 年上半年，公司直接投入項目運用的募集資金 0.00 元，累計使用金額為 281,842,514.71 元。 截至 2020 年 06 月 30 日止，剩余募集資金余額 0.00 元，募集資金專項賬戶存 儲余額 0.00 元。 首次公開發(fā)行上市募集資金已于 2017 年度使用完畢，上述募集 資金專戶已不再使用，根據《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，上述募集資金專戶公司已注銷。上述募集資金專戶注銷后，公司與國金證券股份有 限公司及募集資金專戶各銀行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金四方 監(jiān)管協(xié)議》相應終止。 2020 年半年度募集資金使用情況對照表詳見本報告附表一《2020 年半年度募 集資金使用情況對照表》。 二、非公開發(fā)行募集資金情況 （一）實際募集資金金額、資金到賬時間 經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于核準廣州鵬輝 能源科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可［2016］3040 號）核準 公司非公開發(fā)行不超過 4,140 萬股新股。按照中國證監(jiān)會對公司本次非公開發(fā)行新 股的要求和股東大會的授權，在履行必要的發(fā)行程序后，公司和主承銷商國金證券 股份有限公司根據詢價情況，最終確定的發(fā)行價格為 30.42 元/股，最終發(fā)行數量 為 29,151,873.00 股。本次發(fā)行募集資金總額為 886,799,976.66 元，扣除發(fā)行費 用 20,355,565.92 元后，實際募集資金凈額為 866,444,410.74 元。廣東正中珠江 會計師事務所（特殊普通合伙）已于 2017 年 3 月 8 日對鵬輝能源非公開發(fā)行股票 的募集資金到位情況進行了審驗，并出具了廣會驗字[2017]G16044060020 號《驗資 報告》。公司對該項募集資金進行了專戶存儲。 （二）2020 年半度募集資金使用情況及期末余額 截至 2020 年 06 月 30 日止，公司募集資金使用情況如下： 貨幣單位：人民幣元 累計利息收入扣 本 期 使 用 募 集 資 金 余 額 除手續(xù)費凈額 以前年度已使用金 金 額 募集資金凈額 額 直接投入募集資 暫時補充流動資 購買理財 募集資金專戶存 （含理財產品收 益） 金項目 金余額 產品余額 儲余額 866,444,410.74 21,398,444.93 814,246,200.32 56,357,321.48 0 0 17,239,333.87 截至 2020 年 06 月 30 日止，非公開發(fā)行募集資金，公司累計直接投入項目運 用的募集資金 870,603,521.8 元，加上扣除手續(xù)費后累計利息收入（含理財產品收 益）凈額 21,398,444.93 元，剩余募集資金余額 17,239,333.87 元(其中募集資金 專戶余額為 17,239,333.87 元，暫時補充流動資金未歸還金額為 0 元)。 （三）募集資金的管理和存儲情況 （1）募集資金的管理情況 為規(guī)范公司募集資金的管理和運用，根據《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī) 則（2014 年修訂）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及《上 市公司監(jiān)管指引第 2 號――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件，公司于 2017 年 3 月 31 日召開第二屆董事會第十七次會議，審 議通過了《關于修訂公司募集資金管理制度的議案》及《關于使用閑置募集資金進 行現(xiàn)金管理的議案》。 公司及全資子公司河南鵬輝能源科技有限公司（以下簡稱“河南鵬輝”）開立 了募集資金專項賬戶，并與中國銀行股份有限公司等銀行（以下簡稱“募集資金賬 戶開立銀行”）和保薦機構國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”）簽訂 了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（或四方監(jiān)管協(xié)議）。公司總共開設了八個募集資金專項 賬戶，相關專戶僅用于募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。海通證券股份 有限公司成為保薦機構和持續(xù)督導機構后，公司與其簽訂相關協(xié)議。公司與國金證 券股份有限公司、海通證券股份有限公司及募集資金專戶各銀行簽訂的《募集資金 三方監(jiān)管協(xié)議》或《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本 不存在重大差異，三方或四方監(jiān)管協(xié)議的履行情況正常。 募集資金的管理和使用以及對其使用情況進行監(jiān)督,保證募集資金專款專用。公司 審計部每季度對募集資金的存放與使用情況進行檢查，并及時向董事會報告。 （2）非公開發(fā)行募集資金在各銀行賬戶的存儲情況 截至 2020 年 06 月 30 日，非公開發(fā)行募集資金在專項賬戶存儲金額合計為 17,239,333.87 元，存儲情況如下： 表一：募集資金的存儲情況 單位:元 賬戶 募集資金初始存 利息收入和理 截至 2019 年 開戶銀行 銀行賬戶 放金額 產品收益 (已 06月30日銀行 性質 減手續(xù)費) 余額 民生銀行廣州分行營業(yè) 699469885 募集資 50,000,000.00 315,474.3 101,474.3 部 金專戶 工商銀行廣州番禺康樂 3602898729100120829 募集資 150,000,000.00 10,611,085.53 102,646.64 支行 金專戶 中國銀行廣州番禺沙灣 627568446626 募集資 306,444,410.74 6,617,252.51 21,663.25 支行 金專戶 興業(yè)銀行廣州番禺支行 391160100100124619 募集資 100,000,000.00 1,964,721.16 52,791.4 金專戶 興業(yè)銀行廣州番禺支行 391160100100124129 募集資 160,000,000.00 399,953.87 17,588.05 金專戶 華夏銀行廣州珠江支行 10956000000688490 募集資 100,000,000.00 1,409,547.12 13,119,056.79 金專戶 花旗銀行廣州支行 1763647222 募集資 - 13,662.18 30.43 金專戶 工商銀行駐馬店文明路 1715128029100066727 募集資 - 66,748.26 3,824,083.01 支行