證券代碼：600071 證券簡稱：鳳凰光學 公告編號：2020―033 鳳凰光學股份有限公司 2020 年半年度募集資金存放與實際使用情況的 專項報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任 根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司募集資金管 理辦法》等相關(guān)法規(guī)的要求，公司將截至 2020 年 6 月 30 日止的前次募集資金使 用情況報告如下： 一、募集資金基本情況 (一)實際募集資金金額、資金到賬時間 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準鳳凰光學股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2019]530 號）核準，鳳凰光學股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次實際非公開發(fā)行人民幣普通股44,101,433 股，發(fā)行價格為每股人民幣 9.07 元，募集資金總額為人民幣399,999,997.31 元，扣除相關(guān)發(fā)行費用人民幣 11,403,750.49 元，公司實際募 集資金凈額人民幣 388,596,246.82 元。本次發(fā)行募集資金已于 2019 年 5 月 31 日全部到賬，大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）就公司新增注冊資本的實收情況出具了《驗資報告》（大信驗字[2019]第 1-00070 號）。 公司已對募集資金實行了專戶存儲制度，并與開戶行、保薦機構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。 （二）2019 年度使用金額 2019 年度共使用募集資金 41,450,161.15 元（含預(yù)先投入資金置換的 2,405,071.50 元）。 (三)2020 年上半年使用金額及當前余額 2020年上半年共使用募集資金74,825,276.20元。截至2020年6月30日，募集資金專戶余額合計為人民幣 223,371,608.00 元；此外，閑置募集資金現(xiàn)金管理余額為 5500 萬元。 二、募集資金管理情況 （一）募集資金管理 為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券 《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》及《鳳凰光學股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的相關(guān)規(guī)定，公司已對募集資金實行了專戶存儲制度，并與開戶行、保薦機構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，將募集資金存入專項賬戶，以便于募集資金的管理和使用以及對其監(jiān)督，保證募集資金專款專用。 截至 2020 年 6 月 30 日，本次募集資金專戶的開立及存儲情況如下： 開 截止日 賬戶名 戶 銀行賬號 初始募集資金存 余額 對應(yīng)募 稱 銀 放金額（元） （元） 投項目 行 杭 州 鳳凰光 銀 高端光 學股份 行 3301040160012930320 269,889,197.31 202,613,348.62 學鏡頭 有限公 保 智能制 司 �m 造項目 支 行 上 饒 車用高 鳳凰光 銀 端光學 學股份 行 200703020000013577 123,110,800.00 20,758,259.38 鏡片智 有限公 恒 能制造 司 信 項目 支 行 合計 392,999,997.31 223,371,608.00 注：初始募集資金存放金額為本次非公開發(fā)行股票保薦機構(gòu)（主承銷商）劃轉(zhuǎn)至募集資金專戶的初始金額。 （二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的簽訂和履行情況 為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，公司、全資子公司江西鳳凰光學科技有限公司和保薦機構(gòu)（主承銷商）華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”）分別與杭州銀行股份有限公司保�m支行、上饒銀行股份有限公司恒信支行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”），對募集資金進行專戶存儲和管理。 該協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。 三、2020 年上半年募集資金的實際使用情況 截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集資金實際使用情況如下： 項目 金額（元） 募集資金總額 399,999,997.31 減：發(fā)行費用（含稅） 11,403,750.49 實際募集資金凈額 388,596,246.82 減：以前年度已使用金額 41,450,161.15 減：本年度使用金額 74,825,276.20 減：閑置募集資金臨時補充流動資金的金額 0.00 減：對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理、投資相關(guān)產(chǎn)品的金額 55,000,000.00 加：募集資金專戶利息收入及投資收益與手續(xù)費等費用的凈額 6,050,798.53 募集資金專用賬戶余額 223,371,608.00 （一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的募集資金使用情況 公司非公開發(fā)行募集資金實際投入相關(guān)項目的募集資金款項共計人民幣11,627.54 萬元（不含補充流動資金部分），具體使用情況參見附件《募集資金使用情況對照表》 （二）募投項目先期投入及置換情況 報告期內(nèi)，不存在募投項目先期投入及置換情況 （三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 2019 年 6 月 17 日，公司第七屆董事會第三十五次會議審議通過了《關(guān)于使 用閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，決定使用不超過 1.2 億元的閑置募集資金暫時補充流動資金，期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 2020 年 1 月 20 日，公司第八屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于募集資 金臨時補充流動資金的議案》，同意公司使用不超過 5000 萬元的閑置募集資金暫時補充流動資金，期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 截至 2020 年 6 月 30 日，公司已將上述用于暫時補充流動資金的募集資金人 民幣 1.7 億元全部歸還至募集資金專用賬戶，期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 （四）對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 2019 年 7 月 3 日，公司第七屆董事會第三十六次會議審議通過了《關(guān)于使 用閑置募集資金進行定期存款和結(jié)構(gòu)性存款的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)和募集資金使用的情況下，使用最高額度不超過 1.6 億元閑置募集資金進行定期存款和結(jié)構(gòu)性存款；以上資金額度可循環(huán)使用，并授權(quán)公司經(jīng)營管理層在有效期內(nèi)和額度范圍內(nèi)行使決策權(quán)。 截至 2020 年 6 月 30 日，公司閑置募集資金定期存款余額 5500 萬元，具體 如下： 序 產(chǎn)品名稱 認購金額 預(yù)期年化收益率 產(chǎn)品起始日 產(chǎn)品到期日 號 1 上饒銀行協(xié)議 5500 萬元 3.6% 2019 年 5 月 31 日 2020 年 7 月 15 日 存款 （五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 公司不存在用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 （六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況 公司不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況 （七）節(jié)余募集資金使用情況 公司不存在節(jié)余募集資金使用情況 （八）募集資金使用的其他情況 公司不存在募集資金使用的其他情況 四、變更募投項目的資金使用情況 報告期內(nèi)，公司不存在變更募集資金投資項目的情況。 五、募集資金使用及披露中存在的問題 報告期內(nèi)，公司嚴格按照相關(guān)法律、法規(guī)及《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定和要求使用募集資金，并及時、真實、準確、完整地對相關(guān)信息進行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情形。 特此公告 鳳凰光學股份有限公司董事會 2020 年 8 月 6 日 附件： 募集資金使用情況對照表 單位：萬元 募集資金總額 38,859.62 本年度投入募集資金總額 7,482.53 變更用途的募集資金總額 不適用 已累計投入募集資金總額 11,627.54 變更用途的募集資金總額比例 不適用 承諾投資 已變更 募集資金承諾投 調(diào)整后投資總額 截至期末 本年度投入 截至期末 截至期末 截至期 項

[點擊查看PDF原文]