廣東信達律師事務所                                                      股東大會法律意見書

                深圳市福田區(qū)益田路6001號太平金融大廈12樓

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              廣東信達律師事務所關于

        深圳市拓日新能源科技股份有限公司

          2018年度股東大會的法律意見書

                                              信達會字[2019]第100號
致：深圳市拓日新能源科技股份有限公司

  廣東信達律師事務所（以下簡稱“信達”）接受深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師參加貴公司2018年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），進行必要的審驗工作。根據(jù)有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件及貴公司《公司章程》的規(guī)定，對本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員和召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項發(fā)表法律意見。

    一、關于本次股東大會的召集、召開程序

  1、貴公司第四屆董事會第三十四次會議決定于2019年5月15日召開公司2018年度股東大會。

  2、貴公司董事會于2019年4月18日在巨潮資訊網(wǎng)刊登了《深圳市拓日新能源科技股份有限公司關于召開2018年度股東大會的通知》，于2019年4月29日在巨潮資訊網(wǎng)刊登了《深圳市拓日新能源科技股份有限公司關于增加2018年度股東大會臨時提案暨股東大會補充通知》。

  3、貴公司于2018年5月15日在深圳市南山區(qū)僑香路香年廣場A棟803會議室如期召開本次股東大會。


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  4、貴公司本次會議采取現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式。現(xiàn)場投票時間為2019年5月15日下午15：30；網(wǎng)絡投票時間為：2019年5月14日至2019年5月15日，其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為：2019年5月15日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通過深圳證券交易所交易互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2019年5月14日下午15：00至2019年5月15日下午15：00期間任意時間。

  經(jīng)信達律師審驗，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

    二、關于出席本次股東大會的人員資格、召集人的資格

  1、出席本次股東大會的股東及委托代理人

  出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東授權(quán)委托的代理人共9名，代表貴公司股份566,884,274股，占貴公司股份總數(shù)的45.85%。

  經(jīng)信達律師審驗，上述股東及股東授權(quán)委托代理人出席本次股東大會現(xiàn)場會議并行使投票表決權(quán)的資格合法、有效。

  根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行有效表決的股東共9名，代表貴公司股份651,156股，占貴公司股份總數(shù)的0.0527%。

  以上通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，由網(wǎng)絡投票系統(tǒng)提供機構(gòu)深圳證券交易所驗證其身份。

  2、出席本次股東大會的其他人員

  出席本次股東大會的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及信達律師。

  3、本次股東大會的召集人

  本次股東大會的召集人為貴公司董事會。


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  經(jīng)信達律師審驗，上述人員有資格出席本次股東大會，本次股東大會召集人的資格合法有效。

    三、關于本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果

  本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票表決方式對議案進行了投票表決，并按《公司章程》的規(guī)定進行計票、監(jiān)票。根據(jù)深圳證券交易所向貴公司提供的本次會議網(wǎng)絡投票數(shù)據(jù)，貴公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結(jié)果，當場公布了表決結(jié)果。

  貴公司本次股東大會審議通過了會議通知中所列全部議案，議案表決情況如下：

  1、《公司2018年度董事會工作報告》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  2、《公司2018年度監(jiān)事會工作報告》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：


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  同意票：1,719,758股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  3、《公司2018年度財務決算報告》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  4、《公司2018年度報告及其摘要》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  5、《公司2018年度利潤分配預案》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的

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99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

    6、《公司2019年度日常關聯(lián)交易預計的議案》

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：

  同意票：1,719,758股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  審議本議案時，關聯(lián)股東深圳市奧欣投資發(fā)展有限公司、喀什東方股權(quán)投資有限公司、新余鑫能投資發(fā)展有限公司、陳五奎、李粉莉已回避表決。

  7、《關于修改公司章程的議案》

  同意票：566,884,674股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%；反對票：316,500股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.06%。

  其中，中小投資者的表決結(jié)果為：


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  同意票：1,719,758股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.55%；反對票：316,500股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的13.35%；棄權(quán)票：334,256股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的14.10%。

  8、《關于董事會換屆及選舉第五屆董事會非獨立董事的議案》（適用累積投票制進行表決）

  8.01審議通過《選舉陳五奎先生為第五屆董事會非獨立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,296股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,380股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當選。

  8.02審議通過《選舉李粉莉女士為第五屆董事會非獨立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,288股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,372股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當選。

  8.03審議通過《選舉林曉峰先生為第五屆董事會非獨立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,296股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,380股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當選。

  8.04審議通過《選舉楊國強先生為第五屆董事會非獨立董事》


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  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,296股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,380股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當選。

  8.05審議通過《選舉陳琛女士為第五屆董事會非獨立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,297股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,381股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當選。

  8.06審議通過《選舉張學斌先生為第五屆董事會非獨立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,296股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,380股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當選。

  9、《關于董事會換屆及選舉第五屆董事會獨立董事的議案》（適用累積投票制進行表決）

  9.01審議通過《選舉李青原先生為第五屆董事會獨立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,297股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,381股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。


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  表決結(jié)果：當選。

  9.02審議通過《選舉杜正春先生為第五屆董事會獨立董事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,297股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,381股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當選。

  9.03審議通過《選舉王禮偉先生為第五屆董事會獨立董事》（適用累積投票制進行表決）

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,289股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,373股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當選。

  10、《關于監(jiān)事會換屆及提名第五屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》（適用累積投票制進行表決）

  10.01審議通過《選舉艾艷君女士為第五屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,289股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。

  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,373股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當選。

  10.02審議通過《選舉黃振華先生為第五屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事》

  表決情況：獲得選票數(shù)566,884,289股，占出席股東大會股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.89%。


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  中小投資者投票表決情況：獲得選票數(shù)1,719,373股，占出席股東大會的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的72.53%。

  表決結(jié)果：當選。

  根據(jù)表決結(jié)果及《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，上述議案均獲有效表決通過。

  經(jīng)信達律師審驗，本次股東大會表決程序符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。

    四、結(jié)論意見

  信達律師認為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，出席會議人員和召集人的資格有效，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法、有效。

  （以下無正文）


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（本頁為《廣東信達律師事務所關于深圳市拓日新能源科技股份有限公司2018年度股東大會的法律意見書》之簽署頁）
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負責人：                                  經(jīng)辦律師：

          張炯                                      沈險峰

                                                      廖金環(huán)

                                            二○一九年五月十五日