特變電工股份有限公司

證券代碼：600089      證券簡稱：特變電工      公告編號：臨2019-050
特變電工股份有限公司關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃
      首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
  特變電工股份有限公司于2019年5月8日召開了公司2019年第十次臨時董事會會議、2019年第四次臨時監(jiān)事會會議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于核查調(diào)整后的
<特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃>
 激勵對象名單的議案》，具體情況說明如下：

    一、公司2019年股票期權(quán)激勵計劃已經(jīng)履行的決策程序

  1、2019年2月21日，公司2019年第五次臨時董事會會議審議通過了《
 <特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>
  及其摘要》、《特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2019年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》，獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。 2、2019年2月21日，公司2019年第一次臨時監(jiān)事會會議審議通過了《
  <特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>
   及其摘要》、《特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》及《關(guān)于核查
   <特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>
    激勵對象名單的議案》,監(jiān)事會對激勵對象名單進行了核查并發(fā)表了核查意見。 3、2019年2月25日，公司在內(nèi)部網(wǎng)站上發(fā)布了《關(guān)于對公司2019年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單進行公示的通知》，對公司激勵對象名單進行了內(nèi)部公示。2019年3月11日，公司2019年第二次臨時監(jiān)事會會議審核通過了《特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單》，公司監(jiān)事會對激勵對象名單進行了審核并發(fā)表了審核意見，認(rèn)為激勵對象的主體資格合法、有效。 4、2019年3月18日，公司2019年第三次臨時股東大會審議通過了《
    <特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>
     及其摘要》、《特變電工 特變電工股份有限公司 股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2019年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》。 5、2019年5月8日，公司2019年第十次臨時董事會會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵計劃向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》，獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。 6、2019年5月8日，公司2019年第四次臨時監(jiān)事會會議審議通過了《關(guān)于核查調(diào)整后的
     <特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃>
      激勵對象名單的議案》、《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵計劃向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》，監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象名單進行了核查并就授予相關(guān)事項發(fā)表了意見。 二、調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果 《特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃》（以下簡稱《股票期權(quán)激勵計劃》）原確定了2,061名首次授予激勵對象，其中35名激勵對象已離職或因個人原因自愿放棄參與本次股票期權(quán)激勵計劃，根據(jù)《股票期權(quán)激勵計劃》相關(guān)規(guī)定及公司2019年第三次臨時股東大會授權(quán)，公司董事會對本次股票期權(quán)激勵計劃首次授予的激勵對象及授予權(quán)益數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整，具體如下： 公司2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的激勵對象人數(shù)由2,061人調(diào)整為2,026，授予股票期權(quán)數(shù)量由30,000萬份（首次授予股票期權(quán)29,532萬份，預(yù)留468萬份）調(diào)整為29,651萬份（首次授予股票期權(quán)29,183萬份，預(yù)留468萬份）。 除上述激勵對象人數(shù)及授予數(shù)量調(diào)整外，《股票期權(quán)激勵計劃》相關(guān)內(nèi)容均不作調(diào)整 三、本次調(diào)整對公司的影響 本次對公司2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的調(diào)整不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。 四、獨立董事意見 公司獨立董事認(rèn)為：根據(jù)公司2019年第三次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)及公司《股票期權(quán)激勵計劃》相關(guān)規(guī)定，董事會對公司2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理 特變電工股份有限公司 辦法》和《股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。調(diào)整后公司首次授予股票期權(quán)的激勵對象均具備《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的任職資格，不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的不得成為激勵對象的情形，調(diào)整后的激勵對象主體資格合法、有效。同意公司對2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的調(diào)整。 五、監(jiān)事會意見 公司監(jiān)事會認(rèn)為：公司對2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《股票期權(quán)激勵計劃》中有關(guān)規(guī)定，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害股東利益的情況。調(diào)整后公司首次授予股票期權(quán)的激勵對象包括目前在公司任職的董事、高級管理人員、核心管理人員和核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員，激勵對象均具備《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的任職資格，不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的不得成為激勵對象的情形。調(diào)整后的激勵對象符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》所規(guī)定的激勵對象條件，其作為公司《股票期權(quán)激勵計劃》激勵對象的主體資格合法、有效。 六、法律意見書結(jié)論意見 新疆天陽律師事務(wù)所對本次股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整相關(guān)事項出具的法律意見書認(rèn)為：截至法律意見書出具日，本次調(diào)整已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《股票期權(quán)激勵計劃》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。 特此公告。 特變電工股份有限公司 2019年5月9日 報備文件 1、特變電工股份有限公司2019年第十次臨時董事會會議決議； 2、特變電工股份有限公司2019年第四次臨時監(jiān)事會會議決議； 3、特變電工股份有限公司獨立董事關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整及首 特變電工股份有限公司 次授予事宜的獨立意見； 4、特變電工股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于核查公司2019年股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整后激勵對象名單及首次授予事宜的意見； 5、新疆天陽律師事務(wù)所關(guān)于特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整及授予事項之法律意見書； 6、特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單。