證券代碼：600884 證券簡(jiǎn)稱：杉杉股份 編號(hào)：臨2020-063 寧波杉杉股份有限公司 第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告 本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 一、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況 （一）寧波杉杉股份有限公司（下稱“公司”）第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議的召開符合《公司法》、《寧波杉杉股份有限公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。 （二）本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2020年8月14日以書面形式發(fā)出會(huì)議通知。 （三）本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2020年8月24日以通訊表決方式召開。 （四）本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)出席的監(jiān)事3名，實(shí)際出席會(huì)議的監(jiān)事3名，無(wú)缺席會(huì)議的監(jiān)事。 二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況 會(huì)議審議并表決通過(guò)如下議案： （一） 關(guān)于寧波杉杉股份有限公司 2020 年半年度報(bào)告全文及摘要的議案； （詳見上海證券交易所網(wǎng)站） （3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)） 公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)董事會(huì)編制的 2020 年半年度報(bào)告全文及摘要進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核，出具書面意見如下： 1、公司 2020 年半年度報(bào)告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定； 2、公司 2020 年半年度報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能從各個(gè)方面真實(shí)地反映出公司報(bào)告期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)； 3、在提出本意見前，未發(fā)現(xiàn)參與 2020 年半年度報(bào)告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為； 4、全體監(jiān)事保證公司 2020 年半年度報(bào)告全文及摘要所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 （二） 《寧波杉杉股份有限公司 2020 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用 情況的專項(xiàng)報(bào)告》； （詳見上海證券交易所網(wǎng)站） （3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)） 公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)董事會(huì)編制的《寧波杉杉股份有限公司2020 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為： 公司 2020 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定；《寧波杉杉股份有限公司 2020 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 （三） 關(guān)于調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格和數(shù)量的議案； （詳見上海證券交易所網(wǎng)站） （3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)） 公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的調(diào)整進(jìn)行了核查，認(rèn)為：本次對(duì)股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，系公司實(shí)施 2019 年度權(quán)益分派方案所致，調(diào)整方法及調(diào)整程序符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《寧波杉杉股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情況。同意本次對(duì)公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。 （四）關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案； （詳見上海證券交易所網(wǎng)站） （3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)） 鑒于公司募集資金投資項(xiàng)目（下稱“募投項(xiàng)目”）“年產(chǎn) 35,000 噸鋰離子動(dòng) 力電池材料項(xiàng)目”已基本建設(shè)完成并達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，公司擬對(duì)該募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金 19,878.28 萬(wàn)元（實(shí)際金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶余額為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。 節(jié)余資金轉(zhuǎn)出后募集資金專戶將不再使用，公司將注銷存放該項(xiàng)目募集資金的專項(xiàng)賬戶。專戶注銷后，公司與保薦機(jī)構(gòu)、開戶銀行簽署的相關(guān)《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》隨之終止。 公司獨(dú)立董事張純義先生、徐衍修先生和仇斌先生同意本次部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金并發(fā)表獨(dú)立意見。 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司募投項(xiàng)目“年產(chǎn) 35,000 噸鋰離子動(dòng)力電池材料項(xiàng)目”已 基本完成建設(shè)并達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，將其節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金是基于公司整體發(fā)展及業(yè)務(wù)實(shí)際開展作出的審慎決定，有利于提高募集資金使用效率，充盈公司現(xiàn)金流，降低整體財(cái)務(wù)費(fèi)用，提升公司盈利水平，符合公司和全體股東的利益。 本事項(xiàng)審議程序符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)--上市公司募 集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》及公司《募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。我們同意公司將募投項(xiàng)目“年產(chǎn) 35,000 噸鋰離子動(dòng)力電池材料項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)，并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。 該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。 （五）關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)的議案。 （詳見上海證券交易所網(wǎng)站） （3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)） 為優(yōu)化公司募投項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)，提高募集資金使用效率，同意根據(jù)募投項(xiàng)目實(shí)際需要，對(duì)“年產(chǎn) 10 萬(wàn)噸鋰離子電池負(fù)極材料一期（6 萬(wàn)噸）項(xiàng)目”的內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)進(jìn)行如下調(diào)整： 單位：萬(wàn)元人民幣 項(xiàng)目 資金用途 調(diào)整前擬投入 調(diào)整后擬投入 調(diào)整額度 募集資金 募集資金 年產(chǎn)10萬(wàn)噸鋰離子 土建投資 48,355.62 64,079.94 15,724.32 電池負(fù)極材料一期 設(shè)備支出 77,645.22 60,226.68 -17,418.54 項(xiàng)目 資金用途 調(diào)整前擬投入 調(diào)整后擬投入 調(diào)整額度 募集資金 募集資金 （6 萬(wàn)噸）項(xiàng)目 補(bǔ)充流動(dòng)資金 41,509.07 43,203.28 1,694.21 合計(jì) 167,509.91 167,509.91 - 注：上表部分?jǐn)?shù)簡(jiǎn)單相加與合計(jì)數(shù)存在尾數(shù)差異系小數(shù)點(diǎn)四舍五入造成。 公司獨(dú)立董事張純義先生、徐衍修先生和仇斌先生同意本次募投項(xiàng)目投 資結(jié)構(gòu)調(diào)整并發(fā)表獨(dú)立意見。 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次調(diào)整系公司根據(jù)募投項(xiàng)目?jī)?nèi)部土建投資、設(shè)備支出及 鋪底流動(dòng)資金等分類資金的實(shí)際需求，本著高效使用募集資金原則而進(jìn)行的 調(diào)整，旨在優(yōu)化募投項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)，順利推進(jìn)募投項(xiàng)目的實(shí)施。 本次募投項(xiàng)目?jī)?nèi)部投資結(jié)構(gòu)調(diào)整符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》及公司 《募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害股 東利益的情況。我們同意本次募投項(xiàng)目?jī)?nèi)部投資結(jié)構(gòu)調(diào)整。 該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。 特此公告。 寧波杉杉股份有限公司監(jiān)事會(huì) 2020 年 8 月 24 日 報(bào)備文件 經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的監(jiān)事會(huì)決議