天齊鋰業(yè)股份有限公司 外部信息使用和報(bào)送管理制度 （經(jīng)公司第五屆董事會第七次會議審議通過） 第一條 為規(guī)范天齊鋰業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）對外報(bào)送相關(guān) 信息及外部信息使用人使用本公司信息的相關(guān)行為，加強(qiáng)公司定期報(bào)告及重大事項(xiàng)在編制、審議和披露期間公司對外報(bào)送信息的使用和管理，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《天齊鋰業(yè)股份有限公司章程》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第二條 本制度適用于公司及控股子公司，公司的董事、監(jiān)事、高級管理人 員及其他相關(guān)人員，公司對外報(bào)送信息涉及的外部單位或個(gè)人。 第三條 本制度所指信息指所有對公司股票交易價(jià)格可能產(chǎn)生影響的、準(zhǔn)備 公開但尚未公開的信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)公告、業(yè)績快報(bào)/預(yù)報(bào)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、需報(bào)批的重大事項(xiàng)等所涉及的信息。尚未公開是指公司尚未在中國證券監(jiān)督管理委員會制定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開。 第四條 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關(guān)涉密人員應(yīng)當(dāng)遵守信 息披露內(nèi)控制度的要求，對公司定期報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露流程。董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大信息發(fā)生時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知董事會秘書并報(bào)送董事長,董事會秘書應(yīng)當(dāng)立即向董事會報(bào)送并做好相關(guān)信息披露工作。 第五條 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關(guān)涉密人員在定期報(bào)告 和臨時(shí)報(bào)告編制、公司重大事項(xiàng)籌劃期間，負(fù)有保密義務(wù)，不得向其他任何單位或個(gè)人泄露相關(guān)信息。定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告公布前，不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄漏定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績座談會、分析師會議、接受投資者調(diào)研座談等方式。 第六條 對于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等報(bào)送要求，公司應(yīng) 拒絕報(bào)送。公司依據(jù)法律法規(guī)要求應(yīng)當(dāng)報(bào)送的，需要將報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記在冊備查。 第七條 公司相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)的要求對外報(bào)送信息前，應(yīng)由經(jīng)辦人員 填寫對外信息報(bào)送審批表（附件 1），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，并由董事會秘書批準(zhǔn) 后方可對外報(bào)送；采用紙質(zhì)審批方式有困難時(shí)，可選擇電子郵件或其他通訊方式審批。 第八條 公司相關(guān)部門對外報(bào)送信息時(shí)，應(yīng)將報(bào)送的相關(guān)信息作為內(nèi)幕信息， 由經(jīng)辦人員向接收人員提供加蓋公司公章的《保密提示函》（附件 2），書面提醒報(bào)送的外部單位相關(guān)人員履行保密義務(wù)。《保密提示函》復(fù)印件一份留本部門備查，一份由外部內(nèi)幕知情人簽字后交由公司董事會辦公室存檔。 第九條 外部單位或個(gè)人不得泄露依據(jù)法律法規(guī)報(bào)送的本公司未公開重大信 息，不得利用所獲得的未公開重大信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。 第十條 外部單位或個(gè)人在公司公開披露該信息前的任何時(shí)點(diǎn)，不得在相關(guān) 文件中使用公司報(bào)送的未公開重大信息。經(jīng)公司審核，認(rèn)定可以外報(bào)的除外。 第十一條 如因外部單位或個(gè)人因保密不當(dāng)致使公司重大信息泄露，應(yīng)立即 通知公司，公司應(yīng)在獲得信息后第一時(shí)間向深圳證券交易所報(bào)告并公告。 第十二條 公司各部門及控股子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度的相關(guān)條款，同時(shí)督 促外部單位或個(gè)人遵守本制度的相關(guān)條款。如違反本制度及相關(guān)規(guī)定使用本公司報(bào)送信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的，公司將依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，本公司將依法移送司法機(jī)關(guān)處理。 第十三條 重大信息內(nèi)部報(bào)送義務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)絡(luò)人對履行信息報(bào)送義務(wù)承 擔(dān)連帶責(zé)任,不得互相推諉。 第十四條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十五條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第十六條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效實(shí)施。 附件1： 天齊鋰業(yè)股份有限公司 對外信息報(bào)送審批表 報(bào)送信息 接收信息 單位及部門 單位及部門 對外報(bào)送的信息主要內(nèi)容： 經(jīng)辦人簽字： 年 月 日 部門負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 董事會秘書審核意見： 董秘簽字： 年月日 注：此表由報(bào)送經(jīng)辦人留底，每季度一次移交董事會辦公室存檔。 附件2： 天齊鋰業(yè)股份有限公司 保 密 提 示 函 法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則將上市公司未公開披露前的信息界定為內(nèi)幕信息，上市公司應(yīng)對內(nèi)幕信息的報(bào)送與使用進(jìn)行嚴(yán)格的管理。 公司此次報(bào)送的相關(guān)材料屬于未披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求，重點(diǎn)提示如下： 1、請貴單位嚴(yán)格控制本公司報(bào)送材料的使用范圍和知情范圍。 2、貴單位接收本公司材料報(bào)送及使用的相關(guān)人員為內(nèi)幕知情人，負(fù)有信息保密義務(wù)；在相關(guān)信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所獲取的信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。 3、貴單位獲得本公司信息的人員，在我公司公開披露該信息前，在相關(guān)文件中不得使用公司報(bào)送的未公開信息。 4、貴單位獲得本公司信息的人員，如因保密不當(dāng)致使所報(bào)送的重大信息泄露，應(yīng)立即通知本公司。 5、貴單位及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如違規(guī)使用本公司報(bào)送的未公開信息，致使本公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用其知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券的，本公司將依法收回其所得的收益并向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究法律責(zé)任，涉嫌構(gòu)成犯罪的，本公司將移交司法機(jī)關(guān)處理。6、本公司會將貴單位獲得本公司信息的相關(guān)人員登記備案，以備發(fā)生信息泄露時(shí)調(diào)查之用。 特此提示！ 天齊鋰業(yè)股份有限公司 年 月 日 被提示人簽字：