證券代碼：002709 證券簡稱：天賜材料 公告編號：2020-074 廣州天賜高新材料股份有限公司 關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃中 事業(yè)部部門層面及激勵對象個人層面考核結(jié)果對應(yīng)標準系 數(shù)的公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 2020 年 8 月 17 日，廣州天賜高新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”） 召開了第五屆董事會第四次會議、第五屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃中事業(yè)部部門層面及激勵對象個人層面考核結(jié)果對應(yīng)標準系數(shù)的議案》，具體內(nèi)容如下： 一、股權(quán)激勵計劃的決策程序和批準情況 （一）2019 年 1 月 22 日，公司第四屆董事會第三十二次會議審議通過了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，公司第四屆監(jiān)事會第二十六次會議審議通過了上述議案并對本次股權(quán)激勵計劃的激勵對象名單進行核實，公司獨立董事就本次股權(quán)激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見。 （二）2019 年 1 月 23 日至 2019 年 2 月 2 日，公司將 2019 年股票期權(quán)與限 制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單在公司內(nèi)部進行了公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到針對上述激勵對象名單提出的任何異議；公示期滿，監(jiān)事會對 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單進行了核查 并對公 示情 況進 行 了說明 ，并 于 2019 年 3 月 12 日在 巨潮資 訊網(wǎng) （http://www.cninfo.com.cn）披露了《監(jiān)事會關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核及公示情況說明》。 （三）2019 年 2 月 26 日，公司第四屆董事會第三十四次會議審議通過了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及摘要的議案》、《關(guān)于召開 2019 年第一次臨時股東大會的議案》，公司監(jiān)事會、獨立董事對本次激勵計劃修訂發(fā)表了意見。 （四）2019 年 3 月 15 日，公司 2019 年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司實施 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃獲得批準，董事會被授權(quán)確定授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。同時，公司根據(jù)內(nèi)幕知情人買賣公司股票情況的核查情況，披露了《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。 （五）2019 年 3 月 15 日，公司第四屆董事會第三十五次會議和第四屆監(jiān)事 會第二十八次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，由于部分激勵對象因個人原因自愿放棄全部或部分股票期權(quán)或限制性股票，2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予 的股票期權(quán)數(shù)量由 379.6 萬份調(diào)整為 374.30 萬份，授予人數(shù)由 361 人調(diào)整為 357 人，首次授予的限制性股票數(shù)量由 325.5 萬股調(diào)整為 323.30 萬股，授予人數(shù)由94 人調(diào)整為 93 人。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象名單再次進行了核實。 （六）2019 年 3 月 21 日，公司披露《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票 激勵計劃首次授予登記完成的公告》，首次授予的 323.30 萬股限制性股票及374.30 萬份股票期權(quán)登記工作完成，首次授予限制性股票上市日期為 2019 年 3月 22 日。 （七）2019 年 12 月 30 日，根據(jù)《2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》 及公司股東大會對董事會的授權(quán)，公司第四屆董事會第四十五次會議和第四屆監(jiān)事會第三十七次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予權(quán)益數(shù)量及價格的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對預(yù)留授予的激勵對象名單進行了核實。 （八）2020 年 3 月 2 日，公司披露《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激 勵計劃預(yù)留授予登記完成的公告》，預(yù)留授予的 19.30 萬股限制性股票及 86.15萬份股票期權(quán)登記工作完成，預(yù)留授予限制性股票上市日期為2020年3月3日。 （九）2020 年 4 月 24 日，公司第四屆董事會第四十九次會議和第四屆監(jiān)事 會第四十次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票的議案》、《關(guān)于注銷 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。 （十）2020 年 7 月 14 日，公司披露《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票 激勵計劃首次授予部分股票期權(quán)注銷完成的公告》及《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票回購注銷完成的公告》，完成了對首次授予部分股票期權(quán)與限制性股票的注銷及回購工作。 二、調(diào)整原因及方案 因公司內(nèi)部考核機制變更，擬對本次激勵計劃中限制性股票解除限售及股票期權(quán)行權(quán)時事業(yè)部部門層面及激勵對象個人層面考核結(jié)果對應(yīng)的考核系數(shù)進行調(diào)整，具體調(diào)整情況如下： 1、第五章股票期權(quán)激勵計劃中的“（六）激勵對象獲授與行權(quán)的條件”中 的“（4）部門層面業(yè)績考核要求” 及“（5）個人層面績效考核要求” 修訂前： （4）部門層面業(yè)績考核要求 ①考核年度內(nèi)公司層面業(yè)績考核指標達成的情況下，各事業(yè)部按照考核年度年初制訂的部門業(yè)績考核方案，確定部門當年總體股票期權(quán)行權(quán)數(shù)額。 即：部門當年實際可行權(quán)的總數(shù)量 = 部門當年計劃可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量×部門標準系數(shù) 公司各事業(yè)部的部門層面績效考核結(jié)果對應(yīng)的部門當年股票期權(quán)可行權(quán)對應(yīng)的部門標準系數(shù)根據(jù)下表確定： 部門考核結(jié)果 A B C D 部門標準系數(shù) 1.0 0.85 0.7 0 ②各職能部門不單獨設(shè)置部門層面業(yè)績考核要求，即，考核年度內(nèi)公司層面業(yè)績考核指標達成的情況下，部門當年實際可行權(quán)的總數(shù)量為部門當年計劃可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量。 （5）個人層面績效考核要求 各部門制訂適用于本部門所有激勵對象的個人當年績效考核方案，并報公司批準。 績效考核周期結(jié)束后，根據(jù)部門實際績效達成情況和激勵對象實際工作業(yè)績，對激勵對象進行評分。同時，結(jié)合部門當年業(yè)績考核結(jié)果確定的股票期權(quán)行權(quán)比例與激勵對象個人年度業(yè)績評分，確定個人綜合考核結(jié)果以及對應(yīng)的個人標準系數(shù)。 即：激勵對象當年實際可行權(quán)的數(shù)量 = 激勵對象當年計劃可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量×個人標準系數(shù) 其中，個人年度業(yè)績綜合考核結(jié)果對應(yīng)的個人標準系數(shù)如下： 個人綜合考核結(jié)果 A B C 個人標準系數(shù) 1.0 0.85 0 激勵對象當年實際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量應(yīng)符合以下原則： ①激勵對象個人當年實際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量不得超過其當年計劃可行權(quán)的數(shù)量； ②部門內(nèi)所有激勵對象當年實際行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量總和不得超過部門當年實際可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量。 因個人業(yè)績考核原因?qū)е录顚ο螽斊诓荒苄袡?quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。 修訂后： （4）部門層面業(yè)績考核要求 ①考核年度內(nèi)公司層面業(yè)績考核指標達成的情況下，各事業(yè)部按照考核年度年初制訂的部門業(yè)績考核方案，確定部門當年總體股票期權(quán)行權(quán)數(shù)額。 即：部門當年實際可行權(quán)的總數(shù)量 = 部門當年計劃可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量×部門標準系數(shù) 公司各事業(yè)部的部門層面績效考核結(jié)果對應(yīng)的部門當年股票期權(quán)可行權(quán)對應(yīng)的部門標準系數(shù)根據(jù)下表確定： 部門考核結(jié)果 A B C D 部門標準系數(shù) 1.0 0.75 0.5 0 ②各職能部門不單獨設(shè)置部門層面業(yè)績考核要求，即，考核年度內(nèi)公司層面業(yè)績考核指標達成的情況下，部門當年實際可行權(quán)的總數(shù)量為部門當年計劃可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量。 （5）個人層面績效考核要求 各部門制訂適用于本部門所有激勵對象的個人當年績效考核方案，并報公司批準。 績效考核周期結(jié)束后，根據(jù)部門實際績效達成情況和激勵對象實際工作業(yè)績，對激勵對象進行評分。同時，結(jié)合部門當年業(yè)績考核結(jié)果確定的股票期權(quán)行權(quán)比例與激勵對象個人年度業(yè)績評分，確定個人綜合考核結(jié)果以及對應(yīng)的個人標準系數(shù)。 即：激勵對象當年實際可行權(quán)的數(shù)量 = 激勵對象當年計劃可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量×個人標準系數(shù) 其中，個人年度業(yè)績綜合考核結(jié)果對應(yīng)的個人標準系數(shù)如下： 個人綜合考核結(jié)果 A B C D 個人標準系數(shù) 1.0 0.75 0.5 0 激勵對象當年實際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量應(yīng)符合以下原則： ①激勵對象個人當年實際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量不得超過其當年計劃可行權(quán)的數(shù)量； ②部門內(nèi)所有激勵對象當年實際行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量總和不得超過部門當年實際可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量。 因個人業(yè)績考核原因?qū)е录顚ο螽斊诓荒苄袡?quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。 2、第五章限制性股票激勵計劃中的“（六）限制性股票的授予與解除限售條件”中的“（4）部門層面業(yè)績考核要求”及“（5）個人層面績效考核要求” 修訂前： （4）部門層面業(yè)績考核要求 ①考核年度內(nèi)公司層面業(yè)績考核指標達成的情況下，各事業(yè)部按照考核年度年初制訂的部門業(yè)績考核方案，確定部門當年總體限制性股票可解除限售數(shù)額。 即：部門當年實際可解除限售的總數(shù)量 = 部門當年計劃可解除限售的限制性股票總數(shù)量×部門標準系數(shù) 公司各事業(yè)部的部門層面績效考核結(jié)果對應(yīng)的部門當年限制性股票可解除 限售對應(yīng)的部門標準系數(shù)根據(jù)下表確定： 部門考核結(jié)果 A B C D 部門標準系數(shù) 1.0 0.85 0.7 0 ②各職能部門不單獨