證券代碼：300376               證券簡(jiǎn)稱(chēng)：易事特              公告編號(hào)：2017-167

                     易事特集團(tuán)股份有限公司

   關(guān)于收到廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

     易事特集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2017年9月25日收到

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東證監(jiān)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣東證監(jiān)局”）《關(guān)于對(duì)易 事特集團(tuán)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（[2017]52號(hào)）、《關(guān)于對(duì) 揚(yáng)州東方集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定》（[2017]53號(hào)）、《關(guān)于 對(duì)何思模、趙久紅采取出具警示函措施的決定》（[2017]54號(hào)）。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

     一、《關(guān)于對(duì)易事特集團(tuán)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》

 （[2017]52號(hào)）的主要內(nèi)容

     “經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：

     （一）部分關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)審議程序及信息披露不規(guī)范

     1、2015年8月4日，你公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了

 《關(guān)于對(duì)參股子公司寧夏江南建設(shè)工程有限公司增資的議案》，公司擬向?qū)幭?江南建設(shè)工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)江南建設(shè)）增資3106.25萬(wàn)元，由于公司持 有江南建設(shè)10%股權(quán)，且公司董事長(zhǎng)何思模兼任江南建設(shè)董事，上述交易屬于關(guān)聯(lián)交易。公司董事會(huì)未將上述議案作為關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)予以審議，何思模亦未對(duì)議案進(jìn)行回避表決。公司上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條等相關(guān)規(guī)定。

     2、2015年、2016年，你公司部分子公司與關(guān)聯(lián)方江南集成科技有限公司

 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)江南集成）發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易金額分別為546.98萬(wàn)元、966.82萬(wàn)元。

 公司未將上述交易作為關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)履行審批程序及信息披露義務(wù)。公司上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條，《上市公司治理準(zhǔn)則》第十二條、第八十七條等相關(guān)規(guī)定。

     3、你公司2014年、2016年年度報(bào)告中未披露董事長(zhǎng)何思模兼任江南集成

董事的任職情況，公司上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第二十一條、第二十九條、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)―年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2016年修訂）》第四十七條、第五十三條等相關(guān)規(guī)定。

    （二）部分臨時(shí)報(bào)告信息披露不及時(shí)

    2016年2月3日，你公司披露《關(guān)于公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告》，公

告稱(chēng)公司與江蘇廣和慧云科技股份有限公司簽署了IDC機(jī)房建設(shè)項(xiàng)目《戰(zhàn)略合

作協(xié)議》。雙方于2016年1月29日簽訂上述協(xié)議，公司遲至2月3日公告，

信息披露不及時(shí)，且公司2016年年報(bào)未披露進(jìn)展情況。你公司上述行為不符合

《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十一條等相關(guān)規(guī)定。

    根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的措施。你公司應(yīng)當(dāng)自收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交整改報(bào)告，明確整改措施及整改時(shí)限，我局將對(duì)整改完成情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起10日內(nèi)向中國(guó)

證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出申訴意見(jiàn)。”

    二、《關(guān)于對(duì)揚(yáng)州東方集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定》

（[2017]53號(hào)）的主要內(nèi)容

    “你公司作為易事特集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)易事特）的控股股東，我局在檢查中發(fā)現(xiàn)你公司存在未及時(shí)將質(zhì)押股票事項(xiàng)告知上市公司進(jìn)行信息披露的問(wèn)題：

    你公司于2015年2月4日將持有的易事特940萬(wàn)股（占易事特總股本5.25%）

質(zhì)押給國(guó)金證券股份有限公司，你公司遲至2015年2月7日將上述情況通知易

事特并于2月9日進(jìn)行公告。你公司于2015年6月17日將持有的易事特1455

萬(wàn)股（占易事特總股本5.81%）質(zhì)押給廣州證券股份有限公司，你公司遲至2015

年6月23日將上述情況通知易事特并于同日進(jìn)行公告。你公司于2015年10

月22日將持有的易事特2797萬(wàn)股（占易事特總股本11.17%）質(zhì)押給平安證券

有限責(zé)任公司，你公司遲至2015年10月27日將上述情況通知易事特并于同日

進(jìn)行公告。

    你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起10日內(nèi)向中國(guó)

證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出申訴意見(jiàn)。”

    三、《關(guān)于對(duì)何思模、趙久紅采取出具警示函措施的決定》（[2017]54號(hào)）

的主要內(nèi)容

    “經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)易事特集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)易事特或公司）存在部分關(guān)聯(lián)交易審議程序及信息披露不規(guī)范、部分臨時(shí)報(bào)告信息披露不及時(shí)、部分定期報(bào)告信息披露存在遺漏等問(wèn)題：

    1、2015年8月4日，易事特召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了

《關(guān)于對(duì)參股子公司寧夏江南建設(shè)工程有限公司增資的議案》，公司擬向?qū)幭慕辖ㄔO(shè)工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)江南建設(shè)）增資3106.25萬(wàn)元，由于公司持有江南建設(shè)10%股權(quán)，且公司董事長(zhǎng)何思模兼任江南建設(shè)董事，上述交易屬于關(guān)聯(lián)交易。公司董事會(huì)未將上述議案作為關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)予以審議，何思模亦未對(duì)議案進(jìn)行回避表決。公司上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條等相關(guān)規(guī)定。

    2、2015年、2016年，易事特部分子公司與關(guān)聯(lián)方江南集成科技有限公司

（以下簡(jiǎn)稱(chēng)江南集成）發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易金額分別為546.98萬(wàn)元、966.82萬(wàn)元。

公司未將上述交易作為關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)履行審批程序及信息披露義務(wù)。公司上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條，《上市公司治理準(zhǔn)則》第十二條、第八十七條等相關(guān)規(guī)定。

    3、易事特2014年、2016年年度報(bào)告中未披露董事長(zhǎng)何思模兼任江南集成

董事的任職情況，公司上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第二十一條、第二十九條，《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)―年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2016年修訂）》第四十七條、第五十三條等相關(guān)規(guī)定。

    4、2016年2月3日，易事特披露《關(guān)于公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告》，

公告稱(chēng)公司與江蘇廣和慧云科技股份有限公司簽署了IDC機(jī)房建設(shè)項(xiàng)目《戰(zhàn)略

合作協(xié)議》。雙方于2016年1月29日簽訂上述協(xié)議，公司遲至2月3日公告，

信息披露不及時(shí)，且公司2016年年報(bào)未披露進(jìn)展情況。公司上述行為不符合《上

市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十一條等相關(guān)規(guī)定。

    何思模、趙久紅分別作為易事特董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，應(yīng)對(duì)公司上述違規(guī)問(wèn)題承擔(dān)主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局現(xiàn)對(duì)你們予以警示。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)履行董事、高級(jí)管理人員等的職責(zé)，不斷完善公司內(nèi)部控制，切實(shí)依法履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起10日內(nèi)向中國(guó)

證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出申訴意見(jiàn)。”

    四、公司說(shuō)明

    公司董事會(huì)和管理層對(duì)上述問(wèn)題高度重視，將嚴(yán)格按照廣東證監(jiān)局的要求，在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改，落實(shí)責(zé)任人，不斷完善內(nèi)部控制，提升信息披露水平。

公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將引以為戒，加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平，杜絕此類(lèi)情況再次發(fā)生。

    特此公告。

                                            易事特集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

                                                   2017年9月25日