安信證券股份有限公司關(guān)于

      西藏礦業(yè)發(fā)展股份有限公司2016年度保薦工作報(bào)告保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：安信證券股份有限公司  被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：西藏礦業(yè)保薦代表人姓名：周宏科                聯(lián)系電話：13801179401

保薦代表人姓名：沈晶瑋                聯(lián)系電話：13901026181

一、保薦工作概述

                項(xiàng)     目                               工作內(nèi)容

1.公司信息披露審閱情況

（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件          是

（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次      無(wú)

數(shù)

2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制

度的情況

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包      是

括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的

制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)

部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度          是

3.募集資金監(jiān)督情況

（1）查詢公司募集資金專(zhuān)戶次數(shù)              2

（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息      是

披露文件一致

4.公司治理督導(dǎo)情況

（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)                   0

（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)                     0

（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)                     0

5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況

（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)                            2次

（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)      是

送

（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情  現(xiàn)場(chǎng)檢查中，主要發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是2010年

                                            非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)

況                                         度沒(méi)有全部達(dá)到預(yù)期，主要原因是公

                                            司部分募投項(xiàng)目工藝論證階段工作進(jìn)

                                            行較緩慢，本保薦機(jī)構(gòu)已督促公司對(duì)

                                            募投項(xiàng)目后續(xù)實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行充分論

                                            證，并將進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況

（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù)                        0次

（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意      無(wú)

見(jiàn)

7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）

（1）向本所報(bào)告的次數(shù)                        無(wú)

（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容                     無(wú)

（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況            無(wú)

8．關(guān)注職責(zé)的履行情況

（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng)                 否

（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容

（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況

9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī)       是

10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況

（1）培訓(xùn)次數(shù)                                 1次

（2）培訓(xùn)日期                                 2016年8月25日

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容                     有關(guān)《深圳證券交易所行業(yè)信息披露

                                            指引第2號(hào)――上市公司從事固體礦

                                            產(chǎn)資源相關(guān)業(yè)務(wù)》內(nèi)容及監(jiān)管思路

11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況               無(wú)

二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施

          事項(xiàng)                   存在的問(wèn)題               采取的措施

1.信息披露                       無(wú)                         不適用

2.公司內(nèi)部制度的建立和      無(wú)                         不適用

執(zhí)行

3．“三會(huì)”運(yùn)作                 無(wú)                         不適用

4.控股股東及實(shí)際控制人      無(wú)                         不適用

變動(dòng)

5.募集資金存放及使用           無(wú)                         不適用

6.關(guān)聯(lián)交易                       無(wú)                         不適用

7.對(duì)外擔(dān)保                       無(wú)                         不適用

8.收購(gòu)、出售資產(chǎn)                無(wú)                         不適用

9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)

（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投      無(wú)                         不適用

資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、

套期保值等）

10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中

介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情      無(wú)                         不適用

況

11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、

業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理      無(wú)                         不適用

狀況、核心技術(shù)等方面的重

大變化情況）

三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況

                                                                 是否未履行

                     公司及股東承諾事項(xiàng)                      履行的原因

                                                                 承諾及解決

                                                                         措施

2011年5月11日，公司控股股東作出的避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾、正在

進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾。                                  履行

2014年7月24日，公司控股股東作出避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾、正在

關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾。                             履行

2015年7月6日，公司控股股東承諾，自2015年7月6日至履行

西藏礦業(yè)本次非公開(kāi)發(fā)行股票完成后六個(gè)月內(nèi)，礦業(yè)總公司不  完畢

存在減持所持西藏礦業(yè)股票的計(jì)劃。

2015年7月8日，公司控股股東承諾，未來(lái)六個(gè)月內(nèi)不減持履行

其持有的公司股票。                                           完畢

2015年8月18日，公司控股股東承諾2015年9月30日之前履行

取得公司2014年度非公開(kāi)發(fā)行擬收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)西藏山南曲松  完畢

縣羅布莎I、II礦群南部鉻鐵礦的采礦權(quán)證。

四、其他事項(xiàng)

                報(bào)告事項(xiàng)                                 說(shuō)明

1.保薦代表人變更及其理由                   無(wú)

2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)      無(wú)

構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事

項(xiàng)及整改情況

3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng)                   無(wú)

（此頁(yè)無(wú)正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于西藏礦業(yè)發(fā)展股份有限公司2016

年度保薦工作報(bào)告》之簽署頁(yè)）

保薦代表人簽名：       周宏科                2017年   4月  5日

                         沈晶瑋                2017年   4月   5日

保薦機(jī)構(gòu)：安信證券股份有限公司                 2017年 4月5日

              （加蓋公章）