北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司

             2017年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況

                                    的專項(xiàng)報告

    根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號――上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44號）和深圳證券交易所頒布的《深

圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報告格式》等有關(guān)規(guī)定，北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會編制了截至2017年6月30日募集資金年度存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報告。

    一、募集資金基本情況

    （一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時間

    中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2016]1451 號文件《關(guān)于核準(zhǔn)北京七星

華創(chuàng)電子股份有限公司向北京電子控股有限責(zé)任公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》核準(zhǔn)，非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）52,902,186股，每股發(fā)行價為人民幣17.46元，募集資金總額為人民幣923,672,200.00元，扣除承銷費(fèi)用、發(fā)行登記費(fèi)以及其他交易費(fèi)用（含增值稅）共計人民幣11,885,804.37元后，實(shí)際存入募集資金專戶的金額為人民幣911,786,395.63元。以上募集資金于2016年7月22日到賬并經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了瑞華驗(yàn)字[2016]01730015號《驗(yàn)資報告》驗(yàn)證確認(rèn)。

    （二）以前年度使用金額、報告期使用金額及當(dāng)前余額

    發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金使用情況：

    公司以前年度募集資金使用金額為458,128,133.48元；

    報告期，公司募集資金使用金額為50,299,227.76元；

    報告期，公司使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金共計172,548,564.63元；

    截至2017年6月30日，公司募集資金專戶余額為232,115,292.87元。

    二、募集資金存放和管理情況

                                        3

    （一）募集資金管理情況

    為規(guī)范公司募集資金的管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者的權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際，制定了《北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司募集資金管理辦法》，并經(jīng)公司董事會審議通過。

    （二）募集資金存放情況

    1、2016年8月4日，公司分別與保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司、中

國民生銀行股份有限公司北京分行、華夏銀行股份有限公司北京分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金實(shí)行專戶存儲。中國民生銀行股份有限公司北京分行專項(xiàng)賬戶為 697958929，華夏銀行股份有限公司北京分行專項(xiàng)賬號為10270000003013019。

    截至2017年6月30日，募集資金存放具體情況如下：

     開戶銀行                       銀行賬號       報告期余額（元）     備注

中國民生銀行股份有限公司北京

                                697958929                 56,899.62       活期

分行

華夏銀行股份有限公司北京分行  10270000003013019        129,232.77       活期

    2、2016年9月7日，公司分別與北京北方微電子基地設(shè)備工藝研究中心有

限責(zé)任公司（現(xiàn)已更名為“北京北方華創(chuàng)微電子裝備有限公司”）、保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司北京分行、華夏銀行股份有限公司北京分行、國家開發(fā)銀行股份有限公司北京市分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金實(shí)行專戶存儲。中國民生銀行股份有限公司北京分行專項(xiàng)賬戶為 698152800，華夏銀行股份有限公司北京分行專項(xiàng)賬號為10276000000866797，國家開發(fā)銀行股份有限公司北京市分行專項(xiàng)賬號為11001560002781280000。

    截至2017年6月30日募集資金存放具體情況如下：

                                        4

     開戶銀行                  銀行賬號               報告期余額（元）     備注

中國民生銀行股份有限公

                           698152800                  191,489,094.47      活期

司北京分行

華夏銀行股份有限公司北

                           10276000000866797           31,659,404.39      活期

京分行

國家開發(fā)銀行股份有限公

                           11001560002781280000         8,780,661.62      活期

司北京市分行

    三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

    （一）本年度募集資金的實(shí)際使用情況參見“募集資金使用情況對照表”（附表）。

    （二）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況

    2017 年上半年，公司不存在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更

情況。

    （三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

    截至2016年8月18日，本公司用自籌資金先期投入”微電子裝備擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”

3,048,084.97元，用于廠房建設(shè)、購置設(shè)備等。募集資金到位后，公司以

3,048,084.97 元募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金。上述事項(xiàng)已經(jīng)

瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證并出具瑞華核字[2016]第01730044號

專項(xiàng)審核報告。2016年12月16日，公司第六屆董事會第三次會議審議通過了

《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》。截止2017年6月30日，上述置換事項(xiàng)已完成。

    （四）超募資金使用情況

    2017年上半年，公司不存在超募資金投資情況。

     (五) 募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況

    2016年10月25日，公司第六屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于全資

子公司使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司全資子公司北京北方華創(chuàng)微電子裝備有限公司使用閑置募集資金10,000萬元暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過12個月。2017年3月1日，已歸還10,000萬元。

                                        5

    2017年3月14日，北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司第六屆董事會第五次會

議審議通過了《關(guān)于全資子公司使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司全資子公司北京北方華創(chuàng)微電子裝備有限公司使用閑置募集資金20,000萬元暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過12個月，本報告期使用募集資金暫時補(bǔ)充流動資金共計17,254.86萬元。

        四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

    2017年上半年，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。

    五、募集資金使用及披露中存在的問題

    公司已及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露了募集資金使用相關(guān)信息，不存在募集資金存放、使用、管理及披露違規(guī)情形。

                                         北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司董事會

                                                       二○一七年八月二十二日

                                        6

附表

                                募集資金使用情況

（1）募集資金總體使用情況

                                                                       單位：萬元

募集資金總額                                                            92,367.22

報告期投入募集資金總額                                                   5,029.92

已累計投入募集資金總額                                                  50,842.74

報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額

累計變更用途的募集資金總額

累計變更用途的募集資金總額比例

                            募集資金總體使用情況說明

1、2016年8月，公司向特定對象非公開發(fā)行股票募集資金總額為人民幣92,367.22萬元，

扣除承銷及保薦費(fèi)用、發(fā)行登記費(fèi)以及其他交易費(fèi)用(含增值稅)共計人民幣1,188.58萬元后，

實(shí)際存入募集資金專戶的金額為人民幣91,178.64萬元。本報告期投入募集資金總額為

5,029.92萬元。截至本報告期已累計投入募集資金總額50,842.74萬元，募集資金專戶余額

23,211.53萬元。本報告期使用募集資金暫時補(bǔ)充流動資金共計17,254.86萬元。

（2）募集資金承諾項(xiàng)目情況

                                                                       是

          是否已                                      項(xiàng)目達(dá)          否 項(xiàng)目可

承諾投資 變更項(xiàng)募集資調(diào)整后本報告 截至期  截至期 到預(yù)定  本報告達(dá) 行性是

項(xiàng)目和超 目(含 金承諾投資總期投入 末累計  末投資 可使用  期實(shí)現(xiàn)到 否發(fā)生

募資金投 部分變投資總 額(1)  金額  投入金 進(jìn)度(3) 狀態(tài)日  的效益預(yù) 重大變

向     更)    額                  額(2)  ＝(2)/(1)期            計化

                                                                       效

                                                                       益

承諾投資項(xiàng)目

補(bǔ)充上市        33,873.33,873.        33,873.6

公司流動否         64    64              4 100.00%                     否

資金

微電子裝                      5,029.9

備擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)否     57,305 57,305     2 16,969.1 29.61%                     否

目

承諾投資    --   91,178.91,178.5,029.950,842.7   --      --             --    --

項(xiàng)目小計            64    64     2       4

超募資金投向

歸還銀行    --                                           --       --    --    --

貸款（如

                                        7

有）

補(bǔ)充流動

資金（如    --                                           --       --    --    --

有）

超募資金    --                                   --      --             --    --

投向小計

合計        --   91,178.91,178.5,029.950,842.7   --      --             --    --

                     64    64     2       4

未達(dá)到計

劃進(jìn)度或

預(yù)計收益

的情況和 不適用

原因（分

具體項(xiàng)

目）

項(xiàng)目可行

性發(fā)生重 不適用

大變化的

情況說明

超募資金 不適用

的金額、

用途及使

用進(jìn)展情

況

募集資金 不適用

投資項(xiàng)目

實(shí)施地點(diǎn)

變更情況

募集資金 不適用

投資項(xiàng)目

實(shí)施方式

調(diào)整情況

         適用

募集資金 截至2016年8月18日，公司用自籌資金先期投入募集資金項(xiàng)目3,048,084.97

投資項(xiàng)目 元，用于廠房建設(shè)、購置設(shè)備等。募集資金到位后，公司以3,048,084.97元募集

先期投入 資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金。上述事項(xiàng)已經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所（特

及置換情 殊普通合伙）驗(yàn)證并出具瑞華核字[2016]第1730044號專項(xiàng)審核報告。2016年

況       12月16日，公司第六屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)

         先已投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，并于2017年3月13日置換完

         畢。

用閑置募 適用

集資金暫 22016年10月25日，公司第六屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于全資子公

時補(bǔ)充流 司使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司全資子公司北京

動資金情 北方華創(chuàng)微電子裝備有限公司使用閑置募集資金10,000萬元募集資金暫時補(bǔ)充

                                        8

況       流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過12個月。2017年3月1

         日，已歸還10,000萬元。

         2017年3月14日，北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司第六屆董事會第五次會議決

         議審議通過了《關(guān)于全資子公司使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司全資子公司北京北方華創(chuàng)微電子裝備有限公司使用閑置募集資金         20,000萬元暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過12         個月，本報告期使用募集資金暫時補(bǔ)充流動資金共計17,254.86萬元。

項(xiàng)目實(shí)施 不適用

出現(xiàn)募集

資金結(jié)余

的金額及

原因

尚未使用

的募集資 募集資金專戶

金用途及

去向

募集資金

使用及披

露中存在無

的問題或

其他情況

                                        9