證券代碼：600390   證券簡稱：五礦資本 公告編號：臨2017-111

                         五礦資本股份有限公司

                關于控股子公司五礦證券有限公司

                     設立另類投資子公司的公告

    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

    重要內容提示：

     投資標的名稱及金額：

    公司控股子公司五礦證券有限公司（以下簡稱“五礦證券”）擬以自有資金    人民幣3億元在北京設立全資另類投資子公司“五礦證券投資有限公司”開展自有資金股權投資，以及其他金融產品和項目的投資業(yè)務，新設公司名稱暫未確定，以最終登記結果為準。

    一、對外投資概述

    （一）對外投資的基本情況：

    隨著公司全資子公司五礦資本控股的控股子公司五礦證券（五礦資本控股占99.76%的出資比例）完成增資，注冊資本從13.57億元提高到72.91億元，業(yè)務規(guī)模持續(xù)擴大同時經營能力不斷提升。為應對混業(yè)競爭，創(chuàng)新盈利模式、拓展盈利來源，更好地平衡資產負債風險，同時提升業(yè)務協(xié)同的廣度深度，增強五礦證券綜合金融服務能力及資源整合能力，五礦證券擬以自有資金人民幣3億元在北京設立全資另類投資子公司“五礦證券投資有限公司”開展自有資金股權投資，以及其他金融產品和項目的投資業(yè)務。

    （二）董事會審議情況：

    2017年9月29日，公司召開第七屆董事會第七次會議，審議了《關于控股

子公司五礦證券有限公司出資3億元設立另類投資子公司的議案》，該議案以九

票同意、零票反對、零票棄權的表決結果審議通過。

    根據(jù)《上海證券交易所上市規(guī)則》、《公司章程》等的規(guī)定，該議案經公司董事會審議通過后無需提交公司股東大會審議批準。

    （三）本次對外投資不構成關聯(lián)交易和重大資產重組事項。

    二、投資標的基本情況

    （一）五礦證券投資有限公司

    公司名稱：五礦證券投資有限公司

    企業(yè)類型：有限責任公司

    注冊資本：人民幣3億元

    出資方式：現(xiàn)金

    出資人及出資比例：五礦證券，100%

    經營范圍：項目投資、金融產品投資、證券投資;監(jiān)管部門認可開展的其他業(yè)務（具體經營范圍以相關機關核準為準）。

    董事會設置：另類投資子公司擬不設董事會，設執(zhí)行董事一名；不設監(jiān)事會，設監(jiān)事一名；設立投資決策委員會，作為項目投資的決策機構；設立項評審委員會，作為項目立項的決策機構。

    上述事項均以在相關監(jiān)管部門登記確認后為準。

    三、對外投資對上市公司的影響

    五礦證券本次設立另類投資子公司，將在很多領域具備了與其他金融機構競爭的業(yè)務資格，為應對混業(yè)競爭，創(chuàng)新盈利模式、拓展盈利來源，更好地平衡資產負債風險奠定了重要條件。新業(yè)務資質的引入，也將有力地提升業(yè)務協(xié)同的廣度深度，增強五礦證券綜合金融服務能力及資源整合能力。

    四、對外投資的風險分析

    上述投資可能產生的風險主要有政策風險、市場風險、流動資金風險和運作風險。針對政策風險，本公司將密切關注監(jiān)管方的最新政策風向，把握利好政策及時行事。針對市場風險、流動資金風險、和運作風險，本公司將建立嚴格的內控制度和風險管理體系，在此基礎上警惕風險，按照辨識風險、衡量風險、化解風險、反思風險的步驟有序進行，最大程度實現(xiàn)風險可控。

    本次設立另類投資子公司事項的具體實施還需通過相關監(jiān)管部門的審批或許可，尚存在不確定性。

    公司將根據(jù)該事項的進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。

    特此公告。

                                                  五礦資本股份有限公司董事會

                                                      2017年9月30日

     報備文件

    （一）第七屆董事會第七次會議決議。