證券代碼：002340     證券簡稱：格林美     公告編號：2016-103

                                                                   格林美股份有限公司關于簽署

格林美藍源循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　一、概述

　　為了有效利用政府引導資金加碼公司循環(huán)產(chǎn)業(yè)，打造“循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈+產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)+金融資本”的循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈綠色發(fā)展新業(yè)態(tài)、新模式，助推以格林美為主體的荊門市和全國循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)各方利益共贏，格林美股份有限公司(以下簡稱“公司”、“格林美”或“甲方”)與荊門藍源投資管理有限公司(以下簡稱“荊門藍源”或“乙方”)在荊門市政府的主導下，本著平等互利、優(yōu)勢互補的原則，共同發(fā)起設立格林美藍源循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，雙方于 2016 年 10 月 22 日簽署了《格林美藍源循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金戰(zhàn)略合作協(xié)議》(以下簡稱“本協(xié)議”)。

　　公司于 2016 年 10 月 22 日召開第四屆董事會第十一次會議，會議以 6 票同意，0 票反對、0 票棄權(quán)審議通過了《關于簽署格林美藍源循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金戰(zhàn)略合作協(xié)議的議案》。本次為簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，公司將在簽署正式協(xié)議時，根據(jù)《公司章程》、《對外投資管理制度》等相關規(guī)定，提交公司董事會或股東大會審議。

　　本次簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議不構(gòu)成關聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，無須經(jīng)有關部門批準。

　　二、合作方的基本情況

　　公司名稱:荊門藍源投資管理有限公司

　　注冊資本：300 萬元

　　法定代表人:廖文劍

　　成立日期：2016 年 8 月 23 日

　　公司住所:荊門市東寶區(qū)長寧大道 28 號

　　經(jīng)營范圍：股權(quán)投資及管理、項目投資及管理、資本投資咨詢服務、財務咨詢服務、企業(yè)管理咨詢(不含國家法律法規(guī)、國務院決定限制和禁止的項目)。(依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動)

　　荊門藍源是一家經(jīng)荊門市工商局登記成立并有效存續(xù)的投資管理公司，是荊門市母基金荊門藍谷股權(quán)投資管理中心(有限合伙)的普通合伙人。公司及公司董事、

　　監(jiān)事和高級管理人員與荊門藍源不存在關聯(lián)關系。

　　三、協(xié)議的主要內(nèi)容

　　1、甲、乙雙方共同發(fā)起設立一支合伙制基金——格林美藍源循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，基金總規(guī)模為 20 億元人民幣，首期規(guī)模為 10 億元人民幣。雙方一致同意由乙方作為前款所稱“格林美藍源循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”的受托投資管理機構(gòu)(以下簡稱“基金管理人”)。

　　2、基金概況

　　(1)基金名稱：格林美藍源循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(有限合伙)(暫定名，以

　　工商注冊為準，以下簡稱“基金”)。

　　(2)基金類型：有限合伙制。

　　(3)注冊地：荊門市。

　　(4)基金規(guī)模：基金總規(guī)模 20 億元人民幣，首期最大規(guī)模 10 億元人民幣，資

　　金到位進度依據(jù)項目具體情況由出資各方?jīng)Q定。

　　(5)基金存續(xù)期：原則上為 5 年(3 年投資期，2 年退出期)，根據(jù)基金實際

　　投資情況可延長 2 年。

　　(6)基金普通合伙人(GP)：荊門藍源投資管理有限公司。

　　(7)出資比例：資金來源分為市級引導基金出資、企業(yè)出資及社會出資三部分。

　　基金管理機構(gòu)為荊門藍源，按首期基金規(guī)模 10 億元計算，格林美作為有限合伙人出資 2 億元，荊門市母基金(藍谷股權(quán)投資中心)作為有限合伙人出資 3 億元，剩余5億元部分，由基金管理機構(gòu)荊門藍源負責募集或向金融機構(gòu)進行配資完成。同時，甲乙雙方努力積極引進省級引導基金參與，形成省市兩級政府引導基金參與的循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。依據(jù)省級引導基金參與方式與時間，甲乙雙方與相關省級引導基金一起修改完善本協(xié)議。

　　(8)投資方式：股權(quán)投資。

　　(9)投資地域：原則上投資于格林美荊門園區(qū)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的 60%(包括通過格林美在荊門的企業(yè)向外地并購)。

　　(10)基金費用：存續(xù)期內(nèi)，基金管理人收取基金的管理費為基金實繳資本的1%/年。

　　3、投資策略

　　(1)投資方向

　　結(jié)合格林美的循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展和項目建設需要，重點圍繞廢物循環(huán)利用、新能源產(chǎn)業(yè)、城鄉(xiāng)一體化生態(tài)治理等循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈上下游的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和政府重點項目進行投資，推動格林美進行全球范圍的循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)兼并整合，推動格林美走向一帶一路，積極競爭發(fā)展 PPP 項目。以科技型、創(chuàng)新型并擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)領域有巨大潛力和創(chuàng)新商業(yè)模式的企業(yè)為優(yōu)先投資對象。

　　為防范投資風險，基金對單個重大項目的投資金額原則上最高不超過基金總規(guī)模的 20%和被投資企業(yè)總股本的 60%。

　　(2)投資決策

　　基金最高決策機構(gòu)為投資決策委員會。

　　格林美藍源循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(有限合伙)(以工商注冊為準)的投資決策委員會由格林美委派代表 1 人，荊門藍源委派代表 1 人，荊門市母基金(藍谷股權(quán)投資中心)委派代表 1 人，共 3 人共同構(gòu)成;項目投資須經(jīng)全部代表通過后方可形成投資和退出決議。

　　(3)基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務：

　　a、從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務;

　　b、投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券及金融衍生品;

　　c、向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);

　　d、吸收或變相吸收存款, 或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　e、其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

　　4、退出渠道通過投資項目的上市/掛牌、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、大股東回購、到期清算等方式順利退出。

　　5、收益分配

　　基金募集封閉后，首先支付管理費及相關費用。基金退出時，按照實繳出資比例償還出資人出資本金。若有剩余，基金管理機構(gòu)(GP)與其他出資人按照 20%:80%的比例分配剩余收益。

　　荊門市母基金由荊門市政府發(fā)起，秉承支持做大做強以格林美為主體的荊門循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)，打造完善的荊門循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈的目標，將適當給予一定程度的獎勵。

　　荊門市母基金參與本基金資金(3 億)中 50%與格林美出資同股同權(quán)退出，另外 50%可按固定收益進行退出(其中，一半按照本金退出，不計利息;剩余一半按固定收益由格林美回購，固定收益參考行業(yè)慣例，由雙方另行協(xié)商，另行協(xié)議)。

　　6、其他

　　本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋章，并經(jīng)過各自有權(quán)部門審批后生效。期間雙方如有其它事項需要協(xié)商及變更本協(xié)議之內(nèi)容,由雙方以備忘錄形式或鍵條款的變更聲明作為本協(xié)議的補充,其法律效力等同于本協(xié)議,關鍵條款根據(jù)時間順序裁定。

　　四、對公司的影響

　　基于格林美作為中國循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的領軍企業(yè)，擁有從廢物回收、廢物處理到新能源材料制造的完整產(chǎn)業(yè)鏈，擁有覆蓋中國九省市的循環(huán)產(chǎn)業(yè)群，在全球范圍的產(chǎn)業(yè)影響力及項目資源優(yōu)勢明顯;荊門藍源作為荊門市母基金的管理機構(gòu)，是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈整合的引領者和全國知名的創(chuàng)新型金融投資集團，在政府引導基金管理、投資管理等方面，擁有深厚的資源積累和管理經(jīng)驗。本次雙方合作設立格林美藍源循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，將打造“循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈+產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)+金融資本”的循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈綠色發(fā)展新業(yè)態(tài)、新模式，助推以格林美為主體的荊門市和我國循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)各方利益共贏。

　　本次產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金通過投資項目的實施，旨在結(jié)合格林美的循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展和項目建設需要，重點圍繞廢物循環(huán)利用、新能源產(chǎn)業(yè)、城鄉(xiāng)一體化生態(tài)治理等循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈上下游的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和政府重點項目進行投資，推動格林美進行全球范圍的循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)兼并整合，推動格林美走向一帶一路，并積極競爭發(fā)展 PPP 項目。本次簽署產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合作協(xié)議，有利于規(guī)模化聚集政府引導資金投入格林美循環(huán)產(chǎn)業(yè)，降低公司資金使用成本，并使得公司獲得業(yè)務外延式擴展的廣闊空間，提升公司盈利能力和核心競爭力。

　　五、風險提示

　　產(chǎn)業(yè)基金在投資過程中將受到經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)周期、投資標的經(jīng)營管理、交易方案等多種因素影響,存在以下風險:

　　(1)產(chǎn)業(yè)基金未能募集到足夠的資金以確保設立產(chǎn)業(yè)基金的風險;

　　(2)存在未能尋求到合適的投資標的的風險;

　　(3)存在因決策失誤或行業(yè)環(huán)境發(fā)生重大變化，導致投資后標的企業(yè)不能實現(xiàn)預期效益的風險。

　　應對措施：針對上述主要風險，公司與產(chǎn)業(yè)基金將積極合作，完成對基金管理公司的管理、尋找符合公司發(fā)展需求的標的、加強投前風控論證和投后管理、完善投資的實施過程，切實降低和規(guī)避投資風險。

　　公司董事會將積極關注該項目的進展狀況，及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。

　　特此公告

　　格林美股份有限公司董事會

　　二Ο 一六年十月二十四日